【2017年04月17日】付廣軍：論資本有機(jī)構(gòu)成的提高與生產(chǎn)資料優(yōu)先增長

付廣軍：論資本有機(jī)構(gòu)成的提高與生產(chǎn)資料優(yōu)先增長

說明：本文原載《山東經(jīng)濟(jì)》1991年第1期，第8-12、24頁。與本人的碩士生導(dǎo)師王持位教授合作完成。

  多年來生產(chǎn)資料優(yōu)先增長被認(rèn)為是一個(gè)普遍規(guī)律，并被當(dāng)作馬克思主義再生產(chǎn)理論的一個(gè)基本內(nèi)容，在我國曾產(chǎn)生過相當(dāng)大的影響。但是，究竟生產(chǎn)資料優(yōu)先增長是不是普遍規(guī)律，卻是一個(gè)值得深入探討的問題。

   一、對(duì)兩大部類平行增長模式的分析

  馬克思在分析資本主義再生產(chǎn)時(shí)，將社會(huì)生產(chǎn)區(qū)分為兩大部類，即生產(chǎn)資料的生產(chǎn)和消費(fèi)資料的生產(chǎn)。多年來，中外經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍認(rèn)為馬克思沒有明確提出第Ⅰ部類優(yōu)先增長的原理，馬克思再生產(chǎn)理論公式是兩大部類平行增長的模式。這種觀點(diǎn)，在一定程度上說并不錯(cuò)。但這種說法是有條件的。

  馬克思在《資本論》中分析擴(kuò)大再生產(chǎn)公式時(shí)，在不同地方曾引用相異的數(shù)字為例。理論界一般都取下例為代表，即：

  Ⅰ4000c+1000v+1000m=6000

  Ⅱ1500c+ 750v+ 750m=3000 總額=9000

  在分析過程中，馬克思作了三個(gè)假定：（1）剩余價(jià)值率為100%，（2）資本有機(jī)構(gòu)成不變；（3）第Ⅰ部類積累率不變，為50%。具體分析結(jié)果見表1。

  
  從表1可以看出，第Ⅰ部類和第Ⅱ部類的產(chǎn)品價(jià)值的年增長率，從第三年開始確實(shí)每年都有10%的相等的速度。這樣，兩個(gè)部類的增長速度在坐標(biāo)圖上無疑從第三年起是一條重合的與橫坐標(biāo)軸相平行的直線（見圖1）。所以，自然得出結(jié)論，依據(jù)馬克思的擴(kuò)大再生產(chǎn)公式計(jì)算，兩大部類是平行增長的。

  
  從上面的分析中，也可看出兩大部類第二年的增長速度并不相同。在這里我們需要區(qū)別相對(duì)增長率和絕對(duì)增長率。所謂相對(duì)增長率，是指與上年相比的年增長率。所謂絕對(duì)增長率，是指與作為基期年份相比的增長率。上述所謂“平行增長”是指從第三年開始的相對(duì)增長率，但第二年不是平行增長的。所以，除去第二年的例外后才是一個(gè)平行增長的模式。

  1、從絕對(duì)增長率看（見表2），如果以第一年的基期計(jì)算的話，絕對(duì)不是平行增長的，而是第Ⅰ部類比第Ⅱ部類增長得快。

  2、如果將基期改為第二年，即使是絕對(duì)增長率，情況又會(huì)不同，再次表現(xiàn)為平行增長。這時(shí)，兩大部類在第三年都增長了0.1，到第五十年都增長了96.0074。

   由此，我們可以得出結(jié)論：馬克思在《資本論》中的擴(kuò)大再生產(chǎn)公式基本上是兩大部類平行增長的模式，但是在特定的條件下，第Ⅰ部類增長更快。

  順便指出，這類分析給了我們一個(gè)啟示，它說明用相對(duì)增長率和絕對(duì)增長率進(jìn)行比較是不完全相同的，在比較絕對(duì)增長時(shí)，基期不同也可得出完全相反的結(jié)論。因此，為了得出科學(xué)的，合乎規(guī)律性的正確結(jié)論，絕不能隨意選擇符合自己意圖的數(shù)據(jù)或片面的統(tǒng)計(jì)資料，而應(yīng)該以系統(tǒng)的長期統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為依據(jù)。

   二、兩大部類增長的對(duì)比公式的分析

  對(duì)社會(huì)總資本擴(kuò)大再生產(chǎn)分析時(shí)，假定資本有機(jī)構(gòu)成是不變的，在這種情況下，如果第Ⅰ部類的積累率也假定不變，那么，兩大部類的生產(chǎn)將以同等的速度平行增長。如果資本有機(jī)構(gòu)成是變化的，情況將會(huì)怎樣？

  列寧在馬克思擴(kuò)大再生產(chǎn)公式的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步應(yīng)用了資本有機(jī)構(gòu)成提高的原理，得出了一個(gè)著名論斷：在技術(shù)進(jìn)步條件下，“增長最快的是制造生產(chǎn)資料的生產(chǎn)資料生產(chǎn)，其次是制造消費(fèi)資料的生產(chǎn)資料生產(chǎn)，最慢的是消費(fèi)資料生產(chǎn)”。同時(shí)還指出，“在資本主義社會(huì)中，生產(chǎn)資料的生產(chǎn)比消費(fèi)資料的生產(chǎn)增長得更快”。列寧之所以認(rèn)為生產(chǎn)資料的生產(chǎn)較之消費(fèi)資料的生產(chǎn)增長更快，其根本一點(diǎn)是著眼于資本有機(jī)構(gòu)成的提高。究竟生產(chǎn)資料優(yōu)先發(fā)展模式的條件除了資本有機(jī)構(gòu)成的提高這一因素外，還有沒有其它因素的影響，這將是本文要著重探討的問題。

  我們首先通過再生產(chǎn)公式的數(shù)學(xué)推理分析，從理論上，探討有機(jī)構(gòu)成提高與兩大部類發(fā)展速度之間的關(guān)系。假定各部類恰好供求一致，年生產(chǎn)物的價(jià)值補(bǔ)償和實(shí)物替換能順利實(shí)現(xiàn)，那么以下兩個(gè)等式必然成立。

  （1）Ⅰw=Ⅰc+Ⅱc+Ⅰmac+Ⅱmac

  （2）Ⅱw=Ⅰv+Ⅱv+Ⅰmav+Ⅱmav+Ⅰmk+Ⅱmk

  式中：Ⅰc 、Ⅰv 、Ⅰmac 、Ⅰmav 、Ⅰmk 分別表示第Ⅰ部類的不變資本、可變資本、新追加的不變資本、新追加的可變資本、資本家的消費(fèi)；Ⅱc、Ⅱv 、Ⅱmac 、Ⅱmav 、Ⅱmk 分別表示第Ⅱ部類的不變資本、可變資本、新追加的不變資本、新追加的可變資本、資本家的消費(fèi)。Ⅰw 是第Ⅰ部類的年生產(chǎn)物總和；Ⅱw 是第Ⅱ部類的年生產(chǎn)物總和。兩者的比例變化反映了兩大部類的增長速度的關(guān)系。于是產(chǎn)生了第三個(gè)等式：

  這一等式的分子，表示生產(chǎn)資料。它包括：第Ⅰ、Ⅱ部類已消耗的生產(chǎn)資料和新追加的生產(chǎn)資料，其和就是下一年度的社會(huì)生產(chǎn)將消耗的全部生產(chǎn)資料?？捎靡粋€(gè)符號(hào)Ct+1 來表示。C表示生產(chǎn)資料，t+1表示下一年度。這一等式的分母部分是消費(fèi)資料，其中一部分是工人的消費(fèi)，即勞動(dòng)力再生產(chǎn)所需要的生活資料；另一部分是資本家的消費(fèi)。前者是兩個(gè)部類的全部工人，包括追加勞動(dòng)力的消費(fèi)資料，可以用Vt+1 來表示，后者是兩個(gè)部類資本家當(dāng)年的消費(fèi)，二者可以合起來用MKt 來表示。于是，下列等式成立：

  從（4）式可知，當(dāng)年的第Ⅰ部類的年產(chǎn)品與第Ⅱ部類的年產(chǎn)品之比，等于下一年度的不變資本與下一年度的可變資本加上本年度資本家所消費(fèi)的消費(fèi)資料的價(jià)值總和之比。C:V是資本有機(jī)構(gòu)成，Ct+1：Vt+1是下一年度的資本有機(jī)構(gòu)成。用St+1來表示，并將它代入（4）式，經(jīng)運(yùn)算可得出（5）式

  也就是說，兩大部類當(dāng)年的年產(chǎn)品之比，等于兩個(gè)因子的乘積。其一是下一年度的資本有機(jī)構(gòu)成；其二是1減去當(dāng)年資本家消費(fèi)數(shù)值在第Ⅱ部類年產(chǎn)品價(jià)值中的份額。由于當(dāng)年的工人消費(fèi)與資本家消費(fèi)等于第Ⅱ部類年產(chǎn)品價(jià)值，后一因子又可以用工人消費(fèi)數(shù)值在第Ⅱ部類年產(chǎn)品價(jià)值中的份額代替。于是，又有（6）式：
  

  兩大部類對(duì)比關(guān)系Ⅰw/Ⅱw 表現(xiàn)為一個(gè)長期的系列比例，資本有機(jī)構(gòu)成S也表現(xiàn)為一系列不斷變化著的數(shù)字。因此，（6）式中的數(shù)字都是變動(dòng)的。Ⅰw/Ⅱw的t年系列與S的t+1年系列，在動(dòng)態(tài)變化中，表現(xiàn)的就是兩大部類的比例與資本有機(jī)構(gòu)成的關(guān)系。

  從公式上看，還得不出資本有機(jī)構(gòu)成提高就意味著第Ⅰ部類優(yōu)先增長的結(jié)論。因?yàn)棰駑/Ⅱw的比例是否提高，不僅僅取決于資本有機(jī)構(gòu)成一個(gè)因素。如果假設(shè)Vt+1/Ⅱw 是一個(gè)常數(shù)（即工人消費(fèi)在全部消費(fèi)中所占的比例保持不變），那么就可以舍掉第二個(gè)因素。無疑，這時(shí)資本有機(jī)構(gòu)成的提高便會(huì)直接決定兩大部類的比例的變化。但是，Vt+1/Ⅱw 可能是一個(gè)常數(shù)，第二個(gè)因子絕不能舍掉。所以，兩大部類的對(duì)比就要取決于兩個(gè)因子錯(cuò)綜復(fù)雜的多種變化情況。

三、對(duì)生產(chǎn)資料優(yōu)先增長情況的分析

  兩大部類增長對(duì)比的變化，表明二者增長快慢的情況。當(dāng)比值增大時(shí)，說明第Ⅰ部類優(yōu)先增長；當(dāng)比值不變時(shí)，說明兩大部類平行增長；當(dāng)比值減小時(shí)，說明第Ⅱ部類增長的更快。前面我們已通過數(shù)學(xué)推理得出，兩大部類的比值變化受兩個(gè)因素的影響：一個(gè)是資本有機(jī)構(gòu)成，另一個(gè)是工人消費(fèi)占全部消費(fèi)的比例。為了分析簡(jiǎn)便，我們用Dt代表Vt+1/Ⅱw，那么（6）式可用下式表示：

  從（7）式中可以明顯看出，兩大部類對(duì)比的比值變化，是由St+1和Dt兩個(gè)因素綜合變化影響決定的。下面具體分析在那種情況下，第Ⅰ部類是優(yōu)先增長的。

  （一）在資本有機(jī)構(gòu)成（St+1）提高的情況下，工人消費(fèi)占全部消費(fèi)的比例（Dt）的變化有三種情況：

  1、Dt提高，由于兩個(gè)因子都變大，它們的乘積Ⅰw/Ⅱw 也變大。即第Ⅰ部類增長的更快。

  2、 Dt不變，由于前一個(gè)因子增大，后一個(gè)因子不變，它們的乘積Ⅰw/Ⅱw變大。即第Ⅰ部類增長的更快。

  3、 Dt降低，由于前一個(gè)因子增大，是促進(jìn)因素。后一個(gè)因子減少，是消極因素。在這種情況下，它們的乘積Ⅰw/Ⅱw的變化比較復(fù)雜，又可分為三種類型：（1）當(dāng)前者增大的影響超過后者降低的影響的時(shí)候，兩者的綜合影響，使第Ⅰ部類增長的更快。（2）當(dāng)前者增大的影響等于后者降低的影響的時(shí)候，兩者的綜合影響，使兩大部類平行增長。（3）當(dāng)前者增大的影響小于后者降低的影響的時(shí)候，兩者的綜合影響，使第Ⅱ部類增長的更快。

  由此可見，伴隨著資本有機(jī)構(gòu)成的提高，不一定會(huì)出現(xiàn)第Ⅰ部類優(yōu)先增長，有可能出現(xiàn)兩部類平行增長或第Ⅱ部類增長的更快。這和通常認(rèn)為的資本有機(jī)構(gòu)成的提高，生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長情況不太一致。

  （二）在資本有機(jī)構(gòu)成（St+1）不變的情況下，工人消費(fèi)占全部消費(fèi)的比例（Dt）的變化有三種情況：

  1、 Dt提高，由于前一個(gè)因子不變，后一個(gè)因子變大，它們的乘積Ⅰw/Ⅱw變大。即第Ⅰ部類增長的更快。

  2、Dt不變，由于兩個(gè)因子都保持不變，它們的乘積Ⅰw/Ⅱw也保持不變，即兩大部類是平行增長的。

  3、Dt降低，由于前一個(gè)因子不變，后一個(gè)因子減少，它們的乘積Ⅰw/Ⅱw也變小，即第Ⅱ部類增長的更快。

  由此可見，即使資本有機(jī)構(gòu)成不變，生產(chǎn)資料的生產(chǎn)也有可能優(yōu)先增長。

  （三）在資本有機(jī)構(gòu)成（St+1）降低的情況下，工人消費(fèi)占全部消費(fèi)的比例（Dt）的變化同樣也有三種情況：

  1、 Dt提高，由于前一個(gè)因子減小，是消極因素。后一個(gè)因子增大，是促進(jìn)因素。在這種情況下，它們的乘積Ⅰw/Ⅱw的變化同樣比較復(fù)雜，又可分為三種類型：（1）當(dāng)前者降低的影響小于后者增大的影響的時(shí)候，兩者的綜合影響，使第Ⅰ部類增長的更快。（2）當(dāng)前者減小的影響等于后者增大的影響的時(shí)候，兩者的綜合影響，使兩大部類平行增長。（3）當(dāng)前者降低的影響大于后者增大的影響的時(shí)候，兩者的綜合影響，使第Ⅱ部類增長的更快。

  2、 Dt不變，由于前一個(gè)因子減小，后一個(gè)因子不變，它們的乘積Ⅰw/Ⅱw變小。即第Ⅱ部類增長的更快。

  3、Dt降低，由于前一個(gè)因子減小，后一個(gè)因子也減少，它們的乘積Ⅰw/Ⅱw變小。即第Ⅱ部類增長的更快。

  由此可見，即使資本有機(jī)構(gòu)成降低，生產(chǎn)資料的生產(chǎn)同樣也有可能優(yōu)先增長。

  綜合以上分析結(jié)果見表3

   從表3中，可以看出，資本有機(jī)構(gòu)成的提高，未必然就會(huì)帶來第Ⅰ部類的優(yōu)先增長，第Ⅰ部類的優(yōu)先增長，未必然就是資本有機(jī)構(gòu)成的提高造成的。資本有機(jī)構(gòu)成的提高，既不是生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長的充分條件，也不是必要條件。可見，從抽象公式出發(fā)，資本有機(jī)構(gòu)成和兩大部類增長對(duì)比關(guān)系的變化有著多種可能性。

  馬克思鑒于技術(shù)不斷進(jìn)步，提出了資本有機(jī)構(gòu)成提高的論斷。列寧以此為基礎(chǔ)，進(jìn)而提出了生產(chǎn)資料生產(chǎn)增長更快的理論。也就是說，在上述多種組合中，列寧只認(rèn)為資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高，工人消費(fèi)占全部消費(fèi)的比例的降低不能抵消資本有機(jī)構(gòu)成提高的影響這樣一種可能性。只有在這種條件下才能使生產(chǎn)資料優(yōu)先增長具有普遍性。

  以上分析說明了馬克思和列寧對(duì)社會(huì)再生產(chǎn)的分析，一方面假定了資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高，另一方面實(shí)際上假定了工人消費(fèi)占全部消費(fèi)的比例降低不多。在這種假定條件與前述決定兩大部類對(duì)比關(guān)系的兩個(gè)因子的多種組合相對(duì)照，只符合表3中第一列（即資本有機(jī)構(gòu)成提高）情況下，前兩種條件及第三種條件下的第一種類型，對(duì)于后兩種類型，雖然資本有機(jī)構(gòu)成也是提高的，但第Ⅰ部類卻不是優(yōu)先增長的。當(dāng)然，對(duì)后兩列（即資本有機(jī)構(gòu)成不變或降低）情況，列寧沒有涉及。

  我們認(rèn)為對(duì)任何的一個(gè)結(jié)論（或規(guī)律）的取得，必須對(duì)產(chǎn)生這個(gè)結(jié)論（或規(guī)律）的前提條件進(jìn)行全面沒有遺漏的分析，才能得出正確的結(jié)論，如果分析不全面，難免得出片面的結(jié)論。