銀發(fā)[1999]167號(hào) | 關(guān)于國(guó)家外匯管理局分支局金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管職能劃入人民銀行分支行的通知

中國(guó)人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部，深圳、大連、青島、寧波、廈門(mén)中心支行；國(guó)家外匯管理局各分局，北京、重慶外匯管理部，深圳、大連、青島、寧波、廈門(mén)分局：   按照國(guó)務(wù)院關(guān)于機(jī)構(gòu)改革的精神，國(guó)家外匯營(yíng)理局已經(jīng)將金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批、外幣資產(chǎn)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)移交給中國(guó)人民銀行總行相關(guān)監(jiān)管司局。為加強(qiáng)對(duì)外匯業(yè)務(wù)的監(jiān)管，現(xiàn)決定從1999年6月1日起，國(guó)家外匯管理局各分支局原承擔(dān)的對(duì)金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審楊、外幣資產(chǎn)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)，按金融機(jī)構(gòu)類(lèi)別分別移交到中國(guó)人民銀行分支行相應(yīng)監(jiān)管部門(mén)。 一、外匯局各分局，北京、重慶外匯管理部應(yīng)將上述外匯監(jiān)管職責(zé)劃入中國(guó)人民銀行所在地分行、營(yíng)業(yè)營(yíng)理部：（一）有關(guān)國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、政策性銀行、外資銀行的外匯監(jiān)管職責(zé)移交銀行監(jiān)管一處；（二）有關(guān)股份制銀行、城市商業(yè)銀行的外匯監(jiān)管職責(zé)移交銀行監(jiān)管二處；（三）有關(guān)信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、租質(zhì)公司的外匯監(jiān)管職責(zé)移交非銀行金融機(jī)構(gòu)處；（四）有關(guān)農(nóng)村信用合作社的外匯監(jiān)管職責(zé)移交合作金融監(jiān)管處。 二、外匯局深圳、大連、青島、寧波、廈門(mén)分局以及外匯局各支局，應(yīng)按以上移交原則，將上述職責(zé)移交所在地人民銀行中心支行相應(yīng)監(jiān)管部門(mén)。 三、移交過(guò)程中，人民銀行分行和外匯局分局應(yīng)進(jìn)行組織和協(xié)調(diào)，并協(xié)商調(diào)配監(jiān)管人員。同時(shí)，確保文件和檔案資料移交的完整性和系統(tǒng)性，保證對(duì)外匯業(yè)務(wù)益看的持續(xù)性。 四、以上職責(zé)移交后，外匯局各分支局仍保留的部分對(duì)金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)，要按照《關(guān)于對(duì)金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管職責(zé)劃分的通知》銀辦發(fā)〖1999〗112號(hào)）執(zhí)行。 五、對(duì)保險(xiǎn)公司、證券公司的外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批、外幣資產(chǎn)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)，請(qǐng)按有關(guān)文件執(zhí)行。 附件：關(guān)于對(duì)金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管職貴劃分的通   關(guān)于對(duì)金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管職責(zé)劃分的通知 （1998年10月20日 中國(guó)人民銀行發(fā)布） （銀辦發(fā)〖1998〗112號(hào)） 外匯局、銀行一司、銀行二司、非銀行司、合作司： 按照國(guó)務(wù)院關(guān)于機(jī)構(gòu)改革的精神，國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯局）將金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批職能以及對(duì)金融機(jī)構(gòu)外幣資產(chǎn)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管職能移交給中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)人行）。以上職能移交后，外匯局仍保留對(duì)金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)?，F(xiàn)就人行和外匯局對(duì)金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)分工通知如下： 一、對(duì)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)制度的監(jiān)管。 外匯局負(fù)責(zé)根據(jù)國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)辦法監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)制度，并按照規(guī)定向人行提供國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。 二、對(duì)金融機(jī)構(gòu)在外匯交易市場(chǎng)交易活動(dòng)的監(jiān)管。 人行通過(guò)與金融機(jī)構(gòu)協(xié)商，制定交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管模型；外匯局負(fù)責(zé)監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)在外匯交易市場(chǎng)的交易行為及有關(guān)外匯市場(chǎng)的發(fā)育、成長(zhǎng)及相關(guān)事宜。   三、對(duì)金融機(jī)構(gòu)辦理國(guó)際結(jié)算、結(jié)售匯、外匯匯款、外匯兌換等業(yè)務(wù)的監(jiān)管。 人行負(fù)責(zé)監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)狀況，將金融機(jī)構(gòu)的國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)納入授信管理；外匯局負(fù)責(zé)監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)辦理國(guó)際結(jié)算、結(jié)售匯、外匯匯款、外幣兌換及辦理進(jìn)出口核銷(xiāo)中執(zhí)行外匯管理政策法規(guī)的情況。 四、對(duì)金融機(jī)構(gòu)資本項(xiàng)目交易活動(dòng)，如境外借款、發(fā)債、境外投資（包括直接投資和間接投資）、擔(dān)保等的監(jiān)管。 人行負(fù)責(zé)金融機(jī)構(gòu)境外借款、發(fā)債的政策協(xié)調(diào)和統(tǒng)一金融機(jī)構(gòu)有關(guān)信用評(píng)級(jí)問(wèn)題的對(duì)外口徑；外匯局負(fù)責(zé)金融機(jī)構(gòu)境外借款、發(fā)債的具體審批；包括制定合同規(guī)范，審核金融條件，協(xié)調(diào)發(fā)行市場(chǎng)，境外投資資金的匯出審批，對(duì)外擔(dān)保的審批和外債的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)等。 五、對(duì)金融機(jī)構(gòu)境外帳戶(hù)開(kāi)立和使用的監(jiān)管。 外匯局負(fù)責(zé)審批非銀行金融機(jī)構(gòu)在境外開(kāi)立帳戶(hù)，審核各銀行總行制定的境外帳戶(hù)管理辦法，并對(duì)金融機(jī)構(gòu)使并對(duì)金融機(jī)構(gòu)使用境外帳戶(hù)的收支情況是否符合外匯管理法規(guī)進(jìn)行檢查。 六、對(duì)金融機(jī)構(gòu)外幣資本金和營(yíng)運(yùn)資金調(diào)整的監(jiān)管。 人行負(fù)責(zé)審批金融機(jī)構(gòu)資本金或營(yíng)運(yùn)資金作本外外幣種調(diào)整；對(duì)銀行本外幣調(diào)整金額在2000萬(wàn)美元以上、非銀行金融機(jī)構(gòu)調(diào)整金額在1000萬(wàn)美元以上的，事先征得外匯局的同意；近期內(nèi)逐筆商議。 外匯局負(fù)責(zé)對(duì)外匯指定銀行外匯結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸的調(diào)整和監(jiān)管。 七、對(duì)金融機(jī)構(gòu)外匯從業(yè)人員考核。 人行負(fù)責(zé)對(duì)證券公司和保險(xiǎn)公司以外的金融機(jī)構(gòu)外匯從業(yè)人員進(jìn)行考核。考核內(nèi)容由人民銀行監(jiān)管司局與外匯局共同制定，以人行為主，涉及外匯方面的，由外匯局制定。對(duì)證券公司和保險(xiǎn)公司外匯從業(yè)人員的考核由外匯局負(fù)責(zé)。 八、對(duì)金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)檢查。 對(duì)于金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)的全面檢查以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方面的檢查，由人行負(fù)責(zé)；如涉及對(duì)金融機(jī)構(gòu)處罰，應(yīng)在處罰之前商外匯局，以便協(xié)調(diào)政策。對(duì)于金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中執(zhí)行外匯管理政策法規(guī)情況的監(jiān)督檢查和處罰，由外匯局負(fù)責(zé)；處罰中涉及停止外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)的，由外匯局提供材料和意見(jiàn)轉(zhuǎn)請(qǐng)人行發(fā)處罰通知。檢查和處罰情況以及發(fā)現(xiàn)的金融機(jī)構(gòu)在日常外匯業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題應(yīng)互相溝通。   九、人行和外匯局在制訂涉及金融機(jī)構(gòu)外匯務(wù)法規(guī)時(shí)，事先互相征求對(duì)方意見(jiàn)并相互抄送；同時(shí)加強(qiáng)雙方對(duì)金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管的信息交流和溝通，共同做好金融監(jiān)外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管工作。 十、人行在審批金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)時(shí)要考慮該機(jī)構(gòu)整體上遵守外匯管理政策和法規(guī)的情況。 十一、金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。 外匯局可根據(jù)匯兌管理和國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)的需要，編制并要求金融機(jī)構(gòu)報(bào)送外匯業(yè)務(wù)報(bào)表，同時(shí)要求金融機(jī)構(gòu)將外匯業(yè)務(wù)報(bào)表抄報(bào)總行。 十二、外匯局負(fù)責(zé)保險(xiǎn)公司、證券公司的外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批及其外幣資產(chǎn)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。