匯發(fā)〔2002〕86號 | 國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《國家外匯管理局執(zhí)法證管理辦法》的通知

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局，北京、重慶外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：   為了規(guī)范外匯管理人員的執(zhí)法行為，加強(qiáng)對國家外匯管理局及其分支局執(zhí)法證件的管理，保證執(zhí)法機(jī)構(gòu)和人員依法行政，依照《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國外匯管理條例》的規(guī)定，國家外匯管理局制定了《國家外匯管理局執(zhí)法證管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)執(zhí)行。 二ＯＯ二年九月六日 附件： 國家外匯管理局執(zhí)法證管理辦法 第一條為規(guī)范外匯管理行政執(zhí)法人員的執(zhí)法行為，加強(qiáng)對外匯執(zhí)法證件的管理，促進(jìn)依法行政，依照《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國外匯管理條例》，以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。 第二條國家外匯管理局執(zhí)法證是國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）外匯管理行政執(zhí)法人員依法進(jìn)行現(xiàn)場檢查、調(diào)查、核查或者進(jìn)行當(dāng)場處罰等行政執(zhí)法公務(wù)時，必須出示的表明其法定職權(quán)、資格的書面證明。包括： （一）檢查證，用于對當(dāng)事人涉嫌違反外匯管理行為或者辦理外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性的外匯檢查、調(diào)查、核查或進(jìn)行當(dāng)場處罰等外匯行政執(zhí)法工作。 （二）國際收支申報核查證（以下簡稱“核查證”），用于國際收支申報核查的專項外匯行政執(zhí)法工作。 第三條執(zhí)法證的持證人必須具備下列條件： （一）遵紀(jì)守法，公正廉潔，有良好的職業(yè)道德； （二）熟悉外匯管理和其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件； （三）承擔(dān)外匯檢查工作或國際收支統(tǒng)計申報核查工作； （四）公務(wù)員（行員）年度考核合格。 第四條檢查證的持證人必須是外匯局從事外匯檢查工作的專職或者兼職檢查工作的人員。 核查證的持證人必須是外匯局從事國際收支統(tǒng)計相關(guān)工作的人員。 外匯局工作人員不得同時持有檢查證和核查證。 第五條執(zhí)法證由國家外匯管理局統(tǒng)一設(shè)計和統(tǒng)一印制，檢查證的設(shè)計、印制和發(fā)放由國家外匯管理局管理檢查司具體負(fù)責(zé)；核查證的設(shè)計、印制和發(fā)放由國家外匯管理局國際收支司具體負(fù)責(zé)。 第六條執(zhí)法證實行統(tǒng)一發(fā)放，分級審核和管理制度。 國家外匯管理局行政執(zhí)法人員的執(zhí)法證，由管理檢查司和國際收支司分別負(fù)責(zé)審核、發(fā)放和管理；國家外匯管理局各省級分局外匯管理行政執(zhí)法人員的執(zhí)法證，由所在地省級分局向國家外匯管理局申請，國家外匯管理局審核、發(fā)放，所在地省級分局負(fù)責(zé)管理；國家外匯管理局省級以下分局、各中心支局、支局外匯管理行政執(zhí)法人員的執(zhí)法證，由所在地分支局逐級向所屬省級分局申請，所屬省級分局審核后，由國家外匯管理局發(fā)放，所屬省級分局負(fù)責(zé)管理。 第七條申領(lǐng)執(zhí)法證，應(yīng)當(dāng)填寫《國家外匯管理局執(zhí)法證申領(lǐng)表》，并由所在地分支局負(fù)責(zé)人同意，加蓋公章。 國家外匯管理局各省級分局應(yīng)當(dāng)匯總本局及所轄分支局的《國家外匯管理局執(zhí)法證申領(lǐng)表》，并經(jīng)本局主管負(fù)責(zé)人同意，加蓋公章后上報國家外匯管理局。 第八條外匯管理行政執(zhí)法人員在履行職責(zé)、執(zhí)行公務(wù)，進(jìn)行調(diào)查、檢查、核查或當(dāng)場實施行政處罰時，必須出示執(zhí)法證。 第九條外匯局組織執(zhí)法活動，需要聘請或借用無執(zhí)法證人員參與執(zhí)法活動時，必須有兩名以上持有執(zhí)法證人員參與執(zhí)法活動。 在進(jìn)行國際收支申報核查時，執(zhí)法人員中必須有一名以上的執(zhí)法人員持有核查證。 第十條外匯管理行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)妥善保管執(zhí)法證，不得涂改、故意損毀和轉(zhuǎn)借。遺失執(zhí)法證的，應(yīng)當(dāng)及時通報所在外匯局逐級向國家外匯管理局報失并申請補(bǔ)發(fā)，并由國家外匯管理局在《金融時報》上予以公告。 第十一條外匯管理行政執(zhí)法人員離開外匯執(zhí)法崗位或有其他不能繼續(xù)履行執(zhí)法公務(wù)情形，應(yīng)當(dāng)向所在外匯局及時繳回執(zhí)法證，否則應(yīng)通知人事部門不予辦理有關(guān)手續(xù)。所在外匯局應(yīng)當(dāng)逐級上報國家外匯管理局辦理執(zhí)法證注銷手續(xù)，并將注銷的執(zhí)法證退回國家外匯管理局。第十二條外匯管理行政執(zhí)法人員有下列情形之一的，經(jīng)所在外匯局查證屬實，可以暫扣執(zhí)法證；情節(jié)嚴(yán)重的，由所在外匯局逐級報請國家外匯管理局注銷其執(zhí)法證： （一）依有關(guān)規(guī)定履行法定職責(zé)、執(zhí)行公務(wù)時，沒有或拒絕出示執(zhí)法證的； （二）變造、涂改、故意損毀執(zhí)法證的； （三）將執(zhí)法證借予他人使用的； （四）在非履行職責(zé)和執(zhí)行公務(wù)時使用執(zhí)法證，造成不良影響的； （五）違反法律、法規(guī)以及外匯管理規(guī)定，錯誤或不當(dāng)執(zhí)法的； （六）有其他違紀(jì)、違法行為，不宜從事外匯管理執(zhí)法工作的。 執(zhí)法人員違反本條規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重的，由其所在外匯局視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分。 第十三條被暫扣執(zhí)法證的執(zhí)法人員，在扣證期間不得從事外匯管理行政執(zhí)法工作。暫扣執(zhí)法證的期限不得超過六個月。被暫扣執(zhí)法證三次以上（含三次）的，注銷執(zhí)法證。 被注銷執(zhí)法證的外匯管理行政執(zhí)法人員，兩年之內(nèi)不得申請領(lǐng)取執(zhí)法證。 第十四條本辦法由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。 第十五條本辦法自2002年10月1日起施行。1985年國家外匯管理局發(fā)布的《關(guān)于重新頒發(fā)國家外匯管理局檢查證的通知》、1990年10月17日國家外匯管理局發(fā)布的《關(guān)于對專、兼職查處工作人員重新頒發(fā)檢查證的有關(guān)規(guī)定》、1999年1月26日國家外匯管理局發(fā)布的《國家外匯管理局國際收支申報核查證管理規(guī)定》及與本辦法相沖突的其他有關(guān)規(guī)定同時廢止。