北京市發(fā)展和改革委員會(huì) 京發(fā)改規(guī)[2018]7號(hào) 北京市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)北京市企業(yè)境外投資管理辦法的通知

北京市發(fā)展和改革委員會(huì) 北京市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)北京市企業(yè)境外投資管理辦法的通知
京發(fā)改規(guī)[2018]7號(hào)

北京市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)北京市企業(yè)境外投資管理辦法的通知
  京發(fā)改規(guī)[2018]7號(hào)
  全文有效
  2018年7月17日
  各有關(guān)單位：
  為促進(jìn)本市境外投資持續(xù)健康發(fā)展，按照國(guó)家發(fā)展改革委《企業(yè)境外投資管理辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委令第11號(hào))要求，特制定《北京市企業(yè)境外投資管理辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
   附件：北京市企業(yè)境外投資管理辦法
  北京市企業(yè)境外投資管理辦法
  第一章總則
  第一條為優(yōu)化本市境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進(jìn)本市境外投資持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第 11號(hào)，以下簡(jiǎn)稱 “11號(hào)令”）及相關(guān)文件要求，特制定本辦法。
  第二條本市行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)（不含中央管理企業(yè)，以下簡(jiǎn)稱“投資主體”）直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng) ,適用本辦法。
  前款所稱投資活動(dòng)，主要包括但不限于下列情形：
  （一）獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；
  （二）獲得境外自然資源勘探、開(kāi)發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；
  （三）獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；
  （四）獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；
  （五）新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；
  （六）新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；
  （七）新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；
  （八）通過(guò)協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。
  本辦法所稱企業(yè)，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項(xiàng)。
  第三條投資主體開(kāi)展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項(xiàng)目備案手續(xù)，報(bào)告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。
  第四條北京市發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市發(fā)展改革委”）在北京市政府規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，履行境外投資主管部門(mén)職責(zé)，對(duì)境外投資進(jìn)行宏觀指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。
  第二章境外投資項(xiàng)目備案
  第五條投資主體直接開(kāi)展的中方投資額在 3億美元以下，涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目，屬于市發(fā)展改革委實(shí)行備案的管理范圍。其他境外投資項(xiàng)目按照 11號(hào)令規(guī)定執(zhí)行。
  本辦法所稱敏感類境外投資項(xiàng)目按照 11號(hào)令規(guī)定執(zhí)行。
  本辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過(guò)其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。
  第六條兩個(gè)以上投資主體共同開(kāi)展的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書(shū)面同意后提出備案申請(qǐng)。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出備案申請(qǐng)。
  第七條對(duì)項(xiàng)目所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，投資主體可參照本辦法第五條規(guī)定對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用提出備案申請(qǐng)。經(jīng)備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。
  第八條投資主體應(yīng)通過(guò)市發(fā)展改革委員會(huì)門(mén)戶網(wǎng)站“境外投資直通車”系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）向市發(fā)展改革委提交項(xiàng)目備案表并附具有關(guān)文件，履行備案手續(xù)，報(bào)告有關(guān)信息。涉及國(guó)家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項(xiàng)，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。
  項(xiàng)目備案表格式文本及附件清單按照國(guó)家發(fā)展改革委有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
  第九條項(xiàng)目備案表和附件齊全、符合法定形式的，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)予以受理。
  項(xiàng)目備案表或附件不齊全、項(xiàng)目備案表或附件不符合法定形式、項(xiàng)目不屬于備案管理范圍、項(xiàng)目不屬于市發(fā)展改革委管理權(quán)限的，市發(fā)展改革委在收到項(xiàng)目備案表之日起 3個(gè)工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的，自收到項(xiàng)目備案表之日起即為受理。
  市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體受理或不予受理項(xiàng)目備案表。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求市發(fā)展改革委出具。
  第十條市發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目備案表之日起 5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合備案條件的投資主體出具境外投資項(xiàng)目備案通知書(shū)，項(xiàng)目備案通知書(shū)格式文本見(jiàn)本辦法附件。
  市發(fā)展改革委發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國(guó)際條約或協(xié)定、威脅或損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的，應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目備案表之日起 5個(gè)工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書(shū)面通知，并說(shuō)明不予備案的理由。
  第十一條收到項(xiàng)目備案通知書(shū)后，投資主體可憑項(xiàng)目備案受理告知書(shū)、項(xiàng)目備案表及所有附件材料，向市發(fā)展改革委領(lǐng)取書(shū)面項(xiàng)目備案通知書(shū)。上述材料應(yīng)與通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上傳的材料一致并加蓋投資主體公章。經(jīng)辦人應(yīng)持有投資主體出具的授權(quán)委托書(shū)。
  第十二條屬于備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目備案通知書(shū)。
  本辦法所稱項(xiàng)目實(shí)施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入資產(chǎn)、權(quán)益（已按照本辦法第七條辦理備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用除外）或提供融資、擔(dān)保之前。
  第十三條屬于備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體未取得有效備案通知書(shū)的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門(mén)依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。
  第十四條已備案的項(xiàng)目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向市發(fā)展改革委提出變更申請(qǐng)：
  （一）投資主體增加或減少；
  （二）投資地點(diǎn)發(fā)生重大變化；
  （三）主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化；
  （四）中方投資額變化幅度達(dá)到或超過(guò)原備案金額的 20％，或中方投資額變化 1億美元及以上；
  （五）需要對(duì)項(xiàng)目備案通知書(shū)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行重大調(diào)整的其他情形。
  市發(fā)展改革委在受理變更申請(qǐng)之日起 5個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書(shū)面決定。
  因投資項(xiàng)目備案管理范圍發(fā)生調(diào)整，或者項(xiàng)目規(guī)模、內(nèi)容、地點(diǎn)、投資主體、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資額等發(fā)生變化，導(dǎo)致項(xiàng)目備案不再屬于市發(fā)展改革委權(quán)限范圍的，投資主體應(yīng)當(dāng)按照 11號(hào)令規(guī)定的項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)及相應(yīng)程序，重新辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案，并通過(guò)紙質(zhì)文件抄報(bào)市發(fā)展改革委。
  第十五條備案通知書(shū)有效期 2年。確需延長(zhǎng)有效期的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的 30個(gè)工作日前通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向市發(fā)展改革委提出延長(zhǎng)有效期的申請(qǐng)。
  市發(fā)展改革委在受理延期申請(qǐng)之日起 5個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意延長(zhǎng)備案通知書(shū)有效期的書(shū)面決定。
  第十六條市發(fā)展改革委依法履行職責(zé)，嚴(yán)格按照規(guī)定權(quán)限、程序、時(shí)限等要求實(shí)施備案行為，提高行政效能，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
  第十七條對(duì)市發(fā)展改革委實(shí)施的備案行為，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。
  第十八條對(duì)不符合本辦法規(guī)定予以備案，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以備案的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷。
  第三章境外投資服務(wù)與監(jiān)管
  第十九條投資主體可以就境外投資向市發(fā)展改革委咨詢政策和信息、反映情況和問(wèn)題、提出意見(jiàn)和建議。市發(fā)展改革委在北京市政府規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會(huì)同有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)國(guó)際投資形勢(shì)分析，發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù)、項(xiàng)目情況等信息，為投資主體提供信息服務(wù)。
  第二十條市發(fā)展改革委在北京市政府規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會(huì)同有關(guān)部門(mén)通過(guò)多雙邊投資合作機(jī)制以及本市對(duì)外交流合作渠道，為投資主體實(shí)施境外投資項(xiàng)目積極創(chuàng)造有利的外部環(huán)境。
  第二十一條市發(fā)展改革委聯(lián)合有關(guān)部門(mén)建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，通過(guò)在線監(jiān)測(cè)、約談函詢、抽查核實(shí)等方式對(duì)境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違法違規(guī)行為予以處理。
  第二十二條倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅(jiān)持誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)原則、避免不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、保障員工合法權(quán)益、尊重當(dāng)?shù)毓蛄妓住⒙男斜匾鐣?huì)責(zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)、樹(shù)立中國(guó)投資者良好形象。
  第二十三條由市發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，境外投資過(guò)程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失、損害我國(guó)與有關(guān)國(guó)家外交關(guān)系等重大不利情況的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起 5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向市發(fā)展改革
  委報(bào)送重大不利情況報(bào)告表。如需提交完成憑證，投資主體可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印。
  第二十四條由市發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成之日起 20個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項(xiàng)目完成情況報(bào)告表。如需提交完成憑證，投資主體可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印。
  前款所稱項(xiàng)目完成，是指項(xiàng)目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標(biāo)的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。
  第二十五條市發(fā)展改革委可以就境外投資過(guò)程中的重大事項(xiàng)向投資主體發(fā)出重大事項(xiàng)問(wèn)詢函。投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項(xiàng)問(wèn)詢函載明的問(wèn)詢事項(xiàng)和時(shí)限要求通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交書(shū)面報(bào)告。如需提交完成憑證，投資主體可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印。
  市發(fā)展改革委認(rèn)為確有必要的，可以公示重大事項(xiàng)問(wèn)詢函及投資主體提交的書(shū)面報(bào)告。
  第二十六條市發(fā)展改革委可以根據(jù)其掌握的國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。
  第二十七條投資主體應(yīng)當(dāng)對(duì)自身通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線下提交的各類材料的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
  第二十八條有關(guān)部門(mén)和單位發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以告知市發(fā)展改革委。公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實(shí)向市發(fā)展改革委舉報(bào)。
  企業(yè)違反本辦法規(guī)定的違法違規(guī)信息，市發(fā)展改革委將在門(mén)戶網(wǎng)站予以公布，同時(shí)將有關(guān)信息匯總歸集至北京市信用信息共享平臺(tái)進(jìn)行公示，會(huì)同有關(guān)部門(mén)和單位實(shí)施聯(lián)合懲戒。
  第四章法律責(zé)任
  第二十九條市發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期改正，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
  （一）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；
  （二）違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項(xiàng)目備案的；
  （三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。
  第三十條投資主體通過(guò)惡意分拆項(xiàng)目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等手段申請(qǐng)備案的，市發(fā)展改革委不予受理或不予備案，對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告。
  第三十一條投資主體通過(guò)欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目備案通知書(shū)的，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)撤銷該備案通知書(shū)，對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
  第三十二條屬于市發(fā)展改革委備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體有下列行為之一的，由市發(fā)展改革委責(zé)令投資主體中止或停止實(shí)施該項(xiàng)目并限期改正，對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
  （一）未取得備案通知書(shū)而擅自實(shí)施的；
  （二）應(yīng)當(dāng)履行備案變更手續(xù)，但未經(jīng)市發(fā)展改革委同意而擅自實(shí)施變更的。
  第三十三條投資主體有下列行為之一的，由市發(fā)展改革委責(zé)令投資主體限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或逾期不改正的，對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告。
  （一）未按本辦法第二十三條、第二十四條和第二十五條規(guī)定報(bào)告有關(guān)信息的；
  （二）違反本辦法第二十七條規(guī)定的。
  第三十四條投資主體在境外投資過(guò)程中實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、擾亂境外投資市場(chǎng)秩序的，由市發(fā)展改革委責(zé)令投資主體中止或停止開(kāi)展該項(xiàng)目并限期改正，對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告。
  第三十五條境外投資威脅我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的，市發(fā)展改革委責(zé)令投資主體中止實(shí)施項(xiàng)目并限期改正。
  境外投資損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的，由市發(fā)展改革委責(zé)令投資主體停止實(shí)施項(xiàng)目、限期改正并采取補(bǔ)救措施，對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
  投資主體按照本辦法第二十三條規(guī)定及時(shí)提交重大不利情況報(bào)告表并主動(dòng)改正的，可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。
  第三十六條金融企業(yè)為屬于市發(fā)展改革委備案管理范圍但未取得備案通知書(shū)的項(xiàng)目提供融資、擔(dān)保的，市發(fā)展改革委將上報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委，由國(guó)家發(fā)展改革委按照 11號(hào)令通報(bào)該違規(guī)行為，并商請(qǐng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。
  第五章附則
  第三十七條市發(fā)展改革委及其工作人員，依法對(duì)投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負(fù)有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。第三十八條本市行政區(qū)域內(nèi)的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等非企業(yè)組織對(duì)境外開(kāi)展投資，參照本辦法執(zhí)行。第三十九條投資主體直接對(duì)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)開(kāi)展投資的，參照本辦法執(zhí)行。投資主體通過(guò)其控制的企業(yè)對(duì)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)開(kāi)展投資的，按照 11號(hào)令規(guī)定執(zhí)行。投資主體通過(guò)其控制的香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)對(duì)境外開(kāi)展投資的，按照 11號(hào)令規(guī)定執(zhí)行。
  第四十條境內(nèi)自然人通過(guò)其控制的境外企業(yè)或香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)對(duì)境外開(kāi)展投資的，按照 11號(hào)令規(guī)定執(zhí)行。
  境內(nèi)自然人直接對(duì)境外開(kāi)展投資不適用本辦法。境內(nèi)自然人直接對(duì)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)開(kāi)展投資不適用本辦法。第四十一條法律、行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)境外投資管理有專門(mén)規(guī)定的，從其規(guī)定。第四十二條本辦法由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
  第四十三條本辦法自 2018年 7月 17日起施行。市發(fā)展改革委于 2005年 12月印發(fā)的《北京市境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行實(shí)施辦法》（京發(fā)改〔 2005〕2667號(hào)）同時(shí)廢止。
  附件：項(xiàng)目備案通知書(shū)格式文本（略）
附件:

• 北京市企業(yè)境外投資管理辦法.pdf