內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)自治區(qū)社會(huì)法人失信懲戒辦法(試行)的通知

內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳 內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)自治區(qū)社會(huì)法人失信懲戒辦法(試行)的通知
內(nèi)政辦發(fā)[2014]423號(hào)

內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)自治區(qū)社會(huì)法人失信懲戒辦法[試行]的通知
  內(nèi)政辦發(fā)[2014]423號(hào)
  2014-5-20
  各盟行政公署、市人民政府，自治區(qū)各委、辦、廳、局，各大企業(yè)、事業(yè)單位：
  經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)將《內(nèi)蒙古自治區(qū)社會(huì)法人失信懲戒辦法(試行)》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
  內(nèi)蒙古自治區(qū)社會(huì)法人失信懲戒辦法(試 行)
  第一章 總 則
  第一條 為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中全會(huì)精神，加快推進(jìn)自治區(qū)社會(huì)信用體系建設(shè)，根據(jù)《國(guó)家“十二五”規(guī)劃綱要》和相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，特制定本辦法。
  第二條 本辦法所稱(chēng)社會(huì)法人，是指除國(guó)家機(jī)關(guān)以外的具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織，包括企業(yè)法人、事業(yè)單位法人和社會(huì)團(tuán)體法人(以下統(tǒng)稱(chēng)社會(huì)法人)。
  第三條 凡在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)活動(dòng)的社會(huì)法人，必須遵循誠(chéng)實(shí)、守信的原則，其失信行為適用本辦法。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
  第四條 實(shí)施失信懲戒的信用信息，應(yīng)當(dāng)以行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)以及經(jīng)法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的其他組織(以下統(tǒng)稱(chēng)有關(guān)部門(mén)和組織)在履行職責(zé)過(guò)程中生成的社會(huì)法人信用信息為主要依據(jù)。
  第五條 信用失信記錄以金融、納稅、合同履約、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、安全生產(chǎn)、工程建設(shè)、勞動(dòng)保障、交通運(yùn)輸安全、資質(zhì)資格評(píng)定和審核、統(tǒng)計(jì)調(diào)查、價(jià)格欺詐、虛假?gòu)V告、生效法律文書(shū)履行、刑事處罰、行政處罰、行政處分、投保索賠及民事賠償?shù)葹橹攸c(diǎn)。
  第六條 本辦法所稱(chēng)失信記錄是指自本辦法生效之日起發(fā)生的所有記錄。本辦法生效前產(chǎn)生的失信記錄由有關(guān)部門(mén)和組織根據(jù)本行業(yè)的有關(guān)懲戒制度執(zhí)行。
  第七條 自治區(qū)信用主管部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施本辦法，對(duì)社會(huì)法人失信行為的認(rèn)定、懲戒工作進(jìn)行指導(dǎo)與監(jiān)督。
  其他有關(guān)部門(mén)、組織和相關(guān)機(jī)構(gòu)，按照各自職責(zé)和權(quán)限，具體執(zhí)行本辦法，對(duì)社會(huì)法人失信行為實(shí)施懲戒，并依照本辦法對(duì)社會(huì)法人失信行為的程度進(jìn)行認(rèn)定。
  各盟行政公署、市人民政府，各旗縣(市、區(qū))人民政府負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)失信行為聯(lián)合懲戒工作的實(shí)施。
  第二章 失信記錄
  第八條 社會(huì)法人失信記錄，分為在商務(wù)領(lǐng)域的失信記錄和在政務(wù)領(lǐng)域的失信記錄。
  第九條 社會(huì)法人商務(wù)領(lǐng)域失信記錄，是指社會(huì)法人在服務(wù)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的失信記錄。主要包括：
  (一)以欺詐、脅迫、惡意串通等手段訂立、履行合同的；
  (二)拖欠貸款、合同款、借款、賠償款等惡意違約逃避履行法定義務(wù)或合同義務(wù)的；
  (三)弄虛作假騙取貸款、非法集資、違規(guī)擔(dān)保的；
  (四)故意低價(jià)、無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，逃避履行債務(wù)的；
  (五)制造、銷(xiāo)售假冒偽劣商品的；
  (六)產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域、商品流通領(lǐng)域、產(chǎn)品安全領(lǐng)域的違約、產(chǎn)品虛假?gòu)V告宣傳；
  (七)違法用工和拖欠職工工資的；
  (八)向有關(guān)主管部門(mén)提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)告或隱瞞重大事實(shí)的；
  (九)未依法申報(bào)和繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的；
  (十)被依法認(rèn)定為違法開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易的；
  (十一)其他被認(rèn)定的在商務(wù)領(lǐng)域的失信記錄。
  第十條 社會(huì)法人在政務(wù)領(lǐng)域的失信記錄，是指社會(huì)法人作為行政或司法相對(duì)人的失信記錄。主要包括：
  (一)未通過(guò)行政機(jī)關(guān)或具有行政管理職能的組織依法進(jìn)行的專(zhuān)項(xiàng)或者定期檢驗(yàn)的；
  (二)受到罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物或責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等行政處罰的；
  (三)惡意欠稅、逃稅、騙取出口退稅受到行政機(jī)關(guān)查處的；
  (四)違反城鄉(xiāng)規(guī)劃、城鄉(xiāng)建設(shè)許可，受到行政機(jī)關(guān)查處的；
  (五)違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)受到行政機(jī)關(guān)查處的；
  (六)被行政機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)或吊銷(xiāo)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他批準(zhǔn)文件的；
  (七)被執(zhí)行過(guò)刑罰的以及司法機(jī)關(guān)認(rèn)定的被執(zhí)行人的失信行為；
  (八)法律、法規(guī)等規(guī)定的其他在政務(wù)領(lǐng)域的失信記錄。
  第三章 失信程度認(rèn)定
  第十一條 社會(huì)法人失信行為分為一般失信行為、較重失信行為、嚴(yán)重失信行為。
  第十二條 社會(huì)法人一般失信行為包括：
  (一)被行政機(jī)關(guān)通報(bào)并責(zé)令限期整改的；
  (二)被處以較小數(shù)額罰款，沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物在一定數(shù)額以下行政處罰的；
  (三)被認(rèn)定拖欠或欠繳勞動(dòng)者工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)等的；
  (四)發(fā)生一般工程質(zhì)量責(zé)任事故的；
  (五)交通運(yùn)輸、供電、供水、供氣、供熱等企業(yè)無(wú)正當(dāng)理由，不履行合同或服務(wù)承諾的；
  (六)被法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定為惡意拖欠公用事業(yè)繳費(fèi)6個(gè)月以?xún)?nèi)的；
  (七)被銀行列為關(guān)注貸款的；
  (八)司法或行政機(jī)關(guān)在強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，被執(zhí)行人因履行能力不足而無(wú)法履行法定義務(wù)的；
  (九)因民事訴訟被人民法院認(rèn)定為具有過(guò)錯(cuò)并被判決承擔(dān)民事責(zé)任的；
  (十)其他應(yīng)列為一般失信行為的情形。
  第十三條 社會(huì)法人較重失信行為包括：
  (一)未通過(guò)各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)或者周期性檢驗(yàn)的；
  (二)被處較大數(shù)額罰款，沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物達(dá)一定數(shù)額以上行政處罰的；
  (三)未與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同，或者被認(rèn)定拖欠職工工資或欠繳社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)一定數(shù)額，或者違反勞動(dòng)用工管理制度警告后仍未整改的；
  (四)存在重大安全隱患整改不到位，或者發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故并負(fù)主要責(zé)任、發(fā)生較大工程質(zhì)量責(zé)任事故的；
  (五)企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)等級(jí)為黃牌的；
  (六)被法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定為惡意拖欠公用事業(yè)繳費(fèi)6至12個(gè)月的；
  (七)被銀行列為次級(jí)、可疑或損失類(lèi)貸款(不良貸款)的；
  (八)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人因職務(wù)行為違法違紀(jì)被追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的；
  (九)司法或行政機(jī)關(guān)在強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，被執(zhí)行人有履行能力，但延遲執(zhí)行或部分執(zhí)行的；
  (十)因民事訴訟被法院認(rèn)定為具有過(guò)錯(cuò)并被判決承擔(dān)全部或主要民事責(zé)任的；
  (十一)被法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定，無(wú)正當(dāng)理由未依法向勞務(wù)提供者支付勞務(wù)報(bào)酬的；
  (十二)其他應(yīng)列為較重失信行為的情形。
  第十四條 社會(huì)法人嚴(yán)重失信行為包括：
  (一)被行政機(jī)關(guān)給予撤銷(xiāo)或者吊銷(xiāo)許可證、社會(huì)法人資質(zhì)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照行政處罰的；
  (二)被處特大數(shù)額罰款、沒(méi)收違法所得或者責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)行政處罰的；
  (三)1年內(nèi)因同一類(lèi)違法行為受到2次以上行政處罰的；
  (四)用人單位拖欠較大數(shù)額稅款、職工工資或社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的；
  (五)企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)等級(jí)為紅牌的；
  (六)由法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定的，在公用事業(yè)繳費(fèi)管理中，未經(jīng)供應(yīng)公共事業(yè)單位同意，無(wú)正當(dāng)理由，惡意拖欠繳費(fèi)12個(gè)月以上的；
  (七)銀行信貸活動(dòng)中，未經(jīng)銀行同意無(wú)正當(dāng)理由惡意拖欠貸款的，或被依法提起訴訟的；
  (八)擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、危害交易安全、造成環(huán)境污染等被自治區(qū)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)記入的嚴(yán)重違法行為；
  (九)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人因生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或服務(wù)行為違法犯罪被追究刑事責(zé)任的；
  (十)司法或行政機(jī)關(guān)在強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，被執(zhí)行人有執(zhí)行能力，但拒不履行法定義務(wù)的；
  (十一)被列入自治區(qū)、盟市典型失信案件名單，并被行政機(jī)關(guān)或新聞媒體公開(kāi)曝光的；
  (十二)經(jīng)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定并以失信社會(huì)法人黑名單報(bào)送，經(jīng)信用主管部門(mén)審核確認(rèn)，應(yīng)列入失信黑名單的；
  (十三)經(jīng)失信投訴舉報(bào)平臺(tái)受理后，有關(guān)部門(mén)和組織審核確認(rèn)為具有嚴(yán)重失信行為的；
  (十四)法律、法規(guī)等規(guī)定的其他嚴(yán)重失信行為。
  第十五條 具有嚴(yán)重失信行為的社會(huì)法人，應(yīng)當(dāng)在自治區(qū)、盟市公共信用信息系統(tǒng)中被列入社會(huì)法人嚴(yán)重失信黑名單。失信社會(huì)法人黑名單有效期與失信記錄存續(xù)期一致。
  第四章 失信行為懲戒
  第十六條 各級(jí)政府及其部門(mén)和相關(guān)機(jī)構(gòu)在履行日常監(jiān)管、行政審批、政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、土地出讓、財(cái)政性資金安排、定期檢驗(yàn)、評(píng)先評(píng)優(yōu)、信貸安排等相關(guān)職責(zé)時(shí)，對(duì)存在本辦法規(guī)定的不良信用信息的社會(huì)法人，根據(jù)不同程度采取相應(yīng)的措施予以懲戒。
  第十七條 一般失信懲戒措施包括：
  (一)信用告知。對(duì)產(chǎn)生一般失信行為的，相關(guān)部門(mén)予以書(shū)面告知，詳細(xì)記載被告知人的姓名、告知時(shí)間、告知方式等內(nèi)容，并予以登記。
  (二)誠(chéng)信約談。對(duì)產(chǎn)生一般失信行為的，相關(guān)部門(mén)可對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人進(jìn)行約談，宣傳相關(guān)法律法規(guī)，敦促其在經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)中嚴(yán)格自律、誠(chéng)信守法、履行社會(huì)責(zé)任。對(duì)無(wú)故不參加約談或不認(rèn)真落實(shí)約談要求的，將其列為較重失信行為。
  第十八條 較重失信懲戒措施包括：
  (一)申請(qǐng)財(cái)政性資金的，從嚴(yán)審核并減少資金扶持力度；
  (二)參與政府投資建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)、政府采購(gòu)、醫(yī)藥采購(gòu)招投標(biāo)、有限資源開(kāi)發(fā)等，采用綜合評(píng)標(biāo)法的，應(yīng)設(shè)置信用分，最高只能得該項(xiàng)滿(mǎn)分的一半；
  (三)對(duì)其進(jìn)出口貨物實(shí)施重點(diǎn)查驗(yàn)；
  (四)在日常監(jiān)管中，加大監(jiān)督檢查和抽查力度；
  (五)對(duì)其發(fā)起設(shè)立小額貸款公司、融資擔(dān)保公司等金融類(lèi)業(yè)務(wù)的，嚴(yán)格審查從嚴(yán)把握；
  (六)作為銀行授信審批、發(fā)放貸款主要考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素；
  (七)保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其提高承保條件；
  (八)在征信機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站公開(kāi)2年；
  (九)法律、法規(guī)等規(guī)定可以實(shí)施的其他懲戒措施。
  第十九條 嚴(yán)重失信行為懲戒措施包括：
  (一)申報(bào)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目、招標(biāo)核準(zhǔn)、用地預(yù)審、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、安全生產(chǎn)準(zhǔn)入等的，予以嚴(yán)格限制；
  (二)可以不予安排財(cái)政性資金；
  (三)限制參與政府投資建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)、政府采購(gòu)、醫(yī)藥采購(gòu)招投標(biāo)、有限資源開(kāi)發(fā)利用等；
  (四)在辦理資質(zhì)、資格、許可證照等評(píng)定、申報(bào)、驗(yàn)證、年檢中，予以嚴(yán)格限制；
  (五)申報(bào)進(jìn)口設(shè)備免稅、出口貨物退(免)稅時(shí)從嚴(yán)審核、審批，依法不予確認(rèn)或者停止辦理出口退(免)稅；對(duì)進(jìn)口貨物減免稅的，實(shí)施減免稅后續(xù)重點(diǎn)管理；未結(jié)清稅款、滯納金，又不提供擔(dān)保的，稅務(wù)機(jī)關(guān)可以通知出境管理機(jī)關(guān)阻止其出境；對(duì)進(jìn)出口貨物的價(jià)格、歸類(lèi)、原產(chǎn)地、稅率、匯率等稅收要素實(shí)行重點(diǎn)審核；
  (六)進(jìn)出口貨物應(yīng)當(dāng)逐票開(kāi)箱查驗(yàn)，列入海關(guān)核查重點(diǎn)；
  (七)各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)對(duì)于具有嚴(yán)重失信行為的國(guó)有企業(yè)，加大核查和監(jiān)督力度；
  (八)在日常監(jiān)管中，作為監(jiān)督檢查或抽查的重點(diǎn)；
  (九)相關(guān)部門(mén)依法限制其上市融資、發(fā)行債券等；
  (十)禁止參股金融機(jī)構(gòu)，不予批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立小額貸款公司、融資擔(dān)保公司等具有金融類(lèi)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
  (十一)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以按照風(fēng)險(xiǎn)成本差別定價(jià)的原則，提高貸款利率或拒絕貸款；
  (十二)保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以提高承保條件或依法不予提供保險(xiǎn)服務(wù)；
  (十三)對(duì)其法定代表人或高級(jí)管理人員等取消其參與評(píng)先評(píng)優(yōu)資格，依法暫停其執(zhí)業(yè)活動(dòng)，限制其再擔(dān)任其他公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，不得擔(dān)任企業(yè)、事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；
  (十四)撤銷(xiāo)相關(guān)榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，禁止參與評(píng)先評(píng)優(yōu)；
  (十五)在征信機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站公開(kāi)3年，典型案件在相關(guān)媒體上予以曝光；
  (十六)法律、法規(guī)等規(guī)定可以實(shí)施的其他懲戒措施。
  第二十條 提倡和鼓勵(lì)社會(huì)法人、個(gè)人和其他組織在開(kāi)展信用交易或其他活動(dòng)過(guò)程中，查詢(xún)和使用社會(huì)法人失信信息，降低信用風(fēng)險(xiǎn)。
  第五章 信用修復(fù)和異議處理
  第二十一條 社會(huì)法人非因主觀故意發(fā)生失信行為，可以按照一定條件和程序?qū)嵤┬庞眯迯?fù)。
  第二十二條 信用修復(fù)由社會(huì)法人向依法處理其失信行為的有關(guān)部門(mén)和組織提出申請(qǐng)，有關(guān)部門(mén)和組織核查后，認(rèn)為其已經(jīng)整改到位，符合管理要求的，可以決定允許信用修復(fù)，并將信用修復(fù)信息納入本單位信息系統(tǒng)，同時(shí)報(bào)送由自治區(qū)人民政府確定的自治區(qū)公共信用信息系統(tǒng)。
  第二十三條 信用修復(fù)并不去除真實(shí)的、未過(guò)期的失信記錄。
  第二十四條 社會(huì)法人信用修復(fù)結(jié)果發(fā)布生效后，有關(guān)部門(mén)、組織和相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)該社會(huì)法人采取的失信懲戒措施應(yīng)予以減輕或解除。
  第二十五條 社會(huì)法人對(duì)其被認(rèn)定的信用信息和失信行為有異議的，依照自治區(qū)相關(guān)信用信息管理規(guī)定進(jìn)行處理。
  第六章 行政監(jiān)督
  第二十六條 有關(guān)部門(mén)和組織應(yīng)當(dāng)加快整合行業(yè)內(nèi)、系統(tǒng)內(nèi)的信用信息，并按要求及時(shí)向自治區(qū)人民政府確定的公共征信機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱(chēng)自治區(qū)公共征信機(jī)構(gòu))報(bào)送信用信息。建立失信懲戒聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，加強(qiáng)部門(mén)信用制度建設(shè)。
  第二十七條 各級(jí)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全責(zé)任追究制度。
  各級(jí)行政機(jī)關(guān)違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一，造成國(guó)家損失、侵害社會(huì)法人合法權(quán)益等嚴(yán)重后果的，由有關(guān)部門(mén)依據(jù)干部管理權(quán)限依法追究相關(guān)單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任：
  (一)不按規(guī)定提供或提供錯(cuò)誤信用記錄的；
  (二)對(duì)社會(huì)法人失信行為認(rèn)定錯(cuò)誤的；
  (三)不按規(guī)定公布信用記錄的；
  (四)未查詢(xún)社會(huì)法人信用記錄的；
  (五)不按本辦法對(duì)有失信行為的社會(huì)法人實(shí)施懲戒的。
  第二十八條 自治區(qū)公共征信機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立失信信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并提供有序查詢(xún)和共享服務(wù)，確保失信信息的準(zhǔn)確、有效和及時(shí)更新。
  第二十九條 自治區(qū)社會(huì)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)當(dāng)定期督查各地區(qū)、各部門(mén)執(zhí)行本辦法的情況，加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，及時(shí)總結(jié)、推廣好的經(jīng)驗(yàn)和做法。
  第七章 附 則
  第三十條 本辦法自2014年7月1日起施行。