華塑控股違規(guī)事件

基本信息

公司全稱	華塑控股股份有限公司
股票代碼	000509
上市時間	1993年5月7日
上市地點	深圳證券交易所
注冊資本（萬元）	82,548.3117
所屬行業(yè)	橡膠和塑料制品業(yè)

事件回顧：

1.2013年3月21日，華塑控股收到中國證監(jiān)會立案通知書，涉嫌違反證券相關法規(guī)；

2.2014年8月27日，華塑控股收到中國證監(jiān)會行政處罰決定書。

未違規(guī)事項：

1． 未及時進行信息披露

時間	未及時披露的事項
2010年	華塑控股未及時披露與鑫睿融簽署的《合作協議》 詳情： 2010年12月27日，華塑控股與成都鑫睿融投資有限公司（簡稱“鑫睿融”）簽署關于土地開發(fā)的《合作協議》。
	華塑控股未及時披露鑫睿融與山東華塑建材、華塑建材簽署的《保證合同》 詳情： 2010年12月30日，鑫睿融與華塑控股子公司山東華塑建材有限公司（簡稱“山東華塑建材”）、華塑建材有限公司（簡稱“華塑建材”）簽署關于應收賬款處理的《保證合同》抵償給鑫睿融所有，鑫睿融對華塑控股的債權只為200萬元。華塑控股2013年1月4日才披露此事項。
	華塑控股未及時披露向招商港灣轉款1,000萬元的事項 詳情： 2010年12月31日，華塑控股向深圳市蛇口招商港灣工程有限公司（簡稱“招商港灣”）劃款1,000萬元。華塑控股2013年1月4日才披露此事項。
2011年	華塑控股未及時披露與鑫睿融、南充華塑建材簽署《債務抵償協議》 詳情： 2011年12月28日，華塑控股、鑫睿融、南充華塑建材有限公司（簡稱“南充華塑建材”）簽署關于土地開發(fā)賠償的《債務抵償協議》。華塑控股2013年1月4日才披露此事項。
	華塑控股未及時披露其子公司轉讓濟南魯宏金屬表面精飾有限公司 股權 詳情： 2011年8月28日，華塑控股子公司山東華塑型材有限公司（簡稱山東華塑安裝）、山東華塑建材分別將其持有的魯宏精飾96.67%、3.33%股權轉讓給濟南大正東智工貿有限公司（簡稱“大正東智”，）轉讓價格620萬元。 2011年9月8日，山東華塑安裝將持有的魯宏精飾1,350萬元股權以558萬元的價格轉讓給大正東智。2011年9月8日，山東華塑建材將持有的魯宏精飾150萬元股權以62萬元的價格轉讓給徐建東。 上述股權轉讓造成華塑控股虧損320.63萬元。 2013年1月4日，華塑控股披露了上述股權轉讓。
2012年	2012年8月23日，成都瑞合信投資有限公司（簡稱瑞合信）與山東華塑建材簽署《年度委托采購合同》，山東華塑建材委托瑞合信采購PVC，華塑控股為此承擔全部連帶擔保責任。華塑控股2013年1月4日才披露此事項。

2.虛假陳述

時間	未及時披露的事項
2010年	華塑控股在《2010年年度報告》中將與鑫睿融的土地合作事項披露為與德瑞合作開發(fā)。
	華塑控股在《2010年年度報告》中未披露鑫睿融與山東華塑建材、華塑建材簽署的《保證合同》和廢止《保證合同》的《<保證合同>補充協議》。
	華塑控股未披露轉款1,000萬元至招商港灣，造成華塑控股《2010年年度報告》披露的財務數據虛假。
	華塑控股《2010年年度報告》披露的財務數據虛假。華塑控股對北京魯宏、上海熙誠應收賬款的計提壞賬準備計算錯誤，少計提壞賬準備4,016,217.63元，造成華塑控股《2010年年度報告》披露的財務數據虛假。
2011年	華塑控股《2011年年度報告》未披露與鑫睿融、南充華塑建材簽署的《債務抵償協議》。
	華塑控股《2011年年度報告》按照已被補充協議廢止的《保證合同》披露債務重組。

行政處罰：

1.對華塑控股的處罰：對華塑控股給予警告，并處以40萬元罰款

2.對相關當事人的處罰：

a)對邢樂成、王蘇給予警告，并分別處以10萬元罰款。

b)對李建生、劉永華、賈立興、陳志、王友亭、柴磊、韓復齡給予警告，并分別處以3萬元罰款。

c) 對戴飛給予警告，并處以5萬元罰款。