華塑控股違規(guī)事件

基本信息

公司全稱	華塑控股股份有限公司
股票代碼	000509
上市時(shí)間	1993年5月7日
上市地點(diǎn)	深圳證券交易所
注冊(cè)資本（萬(wàn)元）	82,548.3117
所屬行業(yè)	橡膠和塑料制品業(yè)

事件回顧：

1.2013年3月21日，華塑控股收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案通知書，涉嫌違反證券相關(guān)法規(guī)；

2.2014年8月27日，華塑控股收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書。

未違規(guī)事項(xiàng)：

1． 未及時(shí)進(jìn)行信息披露

時(shí)間	未及時(shí)披露的事項(xiàng)
2010年	華塑控股未及時(shí)披露與鑫睿融簽署的《合作協(xié)議》 詳情： 2010年12月27日，華塑控股與成都鑫睿融投資有限公司（簡(jiǎn)稱“鑫睿融”）簽署關(guān)于土地開發(fā)的《合作協(xié)議》。
	華塑控股未及時(shí)披露鑫睿融與山東華塑建材、華塑建材簽署的《保證合同》 詳情： 2010年12月30日，鑫睿融與華塑控股子公司山東華塑建材有限公司（簡(jiǎn)稱“山東華塑建材”）、華塑建材有限公司（簡(jiǎn)稱“華塑建材”）簽署關(guān)于應(yīng)收賬款處理的《保證合同》抵償給鑫睿融所有，鑫睿融對(duì)華塑控股的債權(quán)只為200萬(wàn)元。華塑控股2013年1月4日才披露此事項(xiàng)。
	華塑控股未及時(shí)披露向招商港灣轉(zhuǎn)款1,000萬(wàn)元的事項(xiàng) 詳情： 2010年12月31日，華塑控股向深圳市蛇口招商港灣工程有限公司（簡(jiǎn)稱“招商港灣”）劃款1,000萬(wàn)元。華塑控股2013年1月4日才披露此事項(xiàng)。
2011年	華塑控股未及時(shí)披露與鑫睿融、南充華塑建材簽署《債務(wù)抵償協(xié)議》 詳情： 2011年12月28日，華塑控股、鑫睿融、南充華塑建材有限公司（簡(jiǎn)稱“南充華塑建材”）簽署關(guān)于土地開發(fā)賠償?shù)摹秱鶆?wù)抵償協(xié)議》。華塑控股2013年1月4日才披露此事項(xiàng)。
	華塑控股未及時(shí)披露其子公司轉(zhuǎn)讓濟(jì)南魯宏金屬表面精飾有限公司 股權(quán) 詳情： 2011年8月28日，華塑控股子公司山東華塑型材有限公司（簡(jiǎn)稱山東華塑安裝）、山東華塑建材分別將其持有的魯宏精飾96.67%、3.33%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給濟(jì)南大正東智工貿(mào)有限公司（簡(jiǎn)稱“大正東智”，）轉(zhuǎn)讓價(jià)格620萬(wàn)元。 2011年9月8日，山東華塑安裝將持有的魯宏精飾1,350萬(wàn)元股權(quán)以558萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給大正東智。2011年9月8日，山東華塑建材將持有的魯宏精飾150萬(wàn)元股權(quán)以62萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給徐建東。 上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓造成華塑控股虧損320.63萬(wàn)元。 2013年1月4日，華塑控股披露了上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
2012年	2012年8月23日，成都瑞合信投資有限公司（簡(jiǎn)稱瑞合信）與山東華塑建材簽署《年度委托采購(gòu)合同》，山東華塑建材委托瑞合信采購(gòu)PVC，華塑控股為此承擔(dān)全部連帶擔(dān)保責(zé)任。華塑控股2013年1月4日才披露此事項(xiàng)。

2.虛假陳述

時(shí)間	未及時(shí)披露的事項(xiàng)
2010年	華塑控股在《2010年年度報(bào)告》中將與鑫睿融的土地合作事項(xiàng)披露為與德瑞合作開發(fā)。
	華塑控股在《2010年年度報(bào)告》中未披露鑫睿融與山東華塑建材、華塑建材簽署的《保證合同》和廢止《保證合同》的《<保證合同>補(bǔ)充協(xié)議》。
	華塑控股未披露轉(zhuǎn)款1,000萬(wàn)元至招商港灣，造成華塑控股《2010年年度報(bào)告》披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)虛假。
	華塑控股《2010年年度報(bào)告》披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)虛假。華塑控股對(duì)北京魯宏、上海熙誠(chéng)應(yīng)收賬款的計(jì)提壞賬準(zhǔn)備計(jì)算錯(cuò)誤，少計(jì)提壞賬準(zhǔn)備4,016,217.63元，造成華塑控股《2010年年度報(bào)告》披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)虛假。
2011年	華塑控股《2011年年度報(bào)告》未披露與鑫睿融、南充華塑建材簽署的《債務(wù)抵償協(xié)議》。
	華塑控股《2011年年度報(bào)告》按照已被補(bǔ)充協(xié)議廢止的《保證合同》披露債務(wù)重組。

行政處罰：

1.對(duì)華塑控股的處罰：對(duì)華塑控股給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款

2.對(duì)相關(guān)當(dāng)事人的處罰：

a)對(duì)邢樂(lè)成、王蘇給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。

b)對(duì)李建生、劉永華、賈立興、陳志、王友亭、柴磊、韓復(fù)齡給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。

c) 對(duì)戴飛給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。