露笑科技信息披露違規(guī)事件

基本信息

公司全稱	露笑科技股份有限公司
股票代碼	002617
上市時(shí)間	2011年09月20日
上市地點(diǎn)	深圳證券交易所
所屬行業(yè)	電氣機(jī)械和器材制造業(yè)

違規(guī)事項(xiàng)及參考法規(guī)

違規(guī)事項(xiàng)	參考法規(guī)
擅自改變募集資金用途情況： 2012 年 10 月 9 日，露笑科技董事會(huì)審議通過《關(guān)于投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)新技術(shù)研發(fā)基地項(xiàng)目的議案》。因該項(xiàng)目涉及遷墳補(bǔ)償?shù)炔灰?guī)范費(fèi)用開支多。公司原董事長同意該項(xiàng)目配套工程由露笑集團(tuán)有限公司（以下簡稱“露笑集團(tuán)”）進(jìn)行配套實(shí)施，資金由基建部門與工程單位聯(lián)系后在后續(xù)項(xiàng)目工程內(nèi)自行調(diào)劑解決。 2012年11月27日和 12月12日，公司財(cái)務(wù)和基建部門將募集資金專戶中205萬元和950萬元資金轉(zhuǎn)入開具承兌匯票保證金賬戶以募投項(xiàng)目工程款的名義轉(zhuǎn)給建設(shè)工程單位，該承兌匯票經(jīng)建設(shè)工程單位和相關(guān)企業(yè)多次背書、轉(zhuǎn)賬后，3000萬元資金轉(zhuǎn)入露笑集團(tuán)，用于公司新技術(shù)研發(fā)基地項(xiàng)目的配套開支。	露笑科技擅自改變募集資金用途的行為構(gòu)成《證券法》第一百九十四條第一款規(guī)定的“發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途”的情形。
露笑科技未披露資金被露笑集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方占用情況： 露笑集團(tuán) 2012 年 12 月占用公司資金3000萬元。公司未以臨時(shí)公告的方式及時(shí)披露，也未在 2012 年年報(bào)中對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行披露，直到2014年9月10日才以臨時(shí)公告的方式披露了上述事項(xiàng)（詳見公司于 2014 年 9 月 10 刊登在《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn上公告，公告編號(hào)：2014-042）。	露笑科技對(duì)露笑集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方占用其3000 萬元資金未予披露的行為違反了《證券法》第六十三條關(guān)于“發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條“發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的”所述情形。

行政處罰：

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)作出如下決定：

1、 依據(jù)《證券法》第一百九十四條的規(guī)定，對(duì)魯小均給予警告，并處罰款30萬元；對(duì)基建負(fù)責(zé)人駱利英給予警告，并處罰款20萬元；對(duì)出納張莉給予警告，并處罰款10萬元。

2、 依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，對(duì)露笑科技給予警告，并處罰款30萬元；對(duì)魯小均給予警告，并處罰款20萬元；對(duì)李伯英給予警告，并處罰款5萬元；對(duì)李國千給予警告，并處罰款5萬元。