【行政處罰決定書】丹邦投資違法減持丹邦科技股份

當事人：深圳丹邦投資集團有限公司（以下簡稱丹邦投資），法定代表人劉萍。住所：廣東省深圳市南山區(qū)。

劉萍，男，1965年10月出生，時任丹邦投資法定代表人、執(zhí)行董事。住址：廣東省深圳市福田區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，中國證監(jiān)會對丹邦投資違法減持深圳丹邦科技股份有限公司（以下簡稱丹邦科技）股份的行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人提出陳述、申辯意見，并要求聽證。中國證監(jiān)會于2015年10月9日舉行了聽證，聽取了當事人陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調查、審理終結。

經查明，丹邦投資存在以下違法事實：

丹邦投資作為持股丹邦科技5%以上股份的股東，于2015年3月9日、2015年3月16日，通過大宗交易方式在二級市場減持丹邦科技股份1200萬股，占丹邦科技已發(fā)行股份的6.57%。丹邦投資減持股份累計達到5%時，沒有在履行報告和披露義務前停止賣出丹邦科技股份，違反法律規(guī)定減持的股份數(shù)為2,868,000股，違反法律規(guī)定減持金額為93,525,480元。對上述行為直接負責的主管人員為劉萍。

以上事實，有交易流水、公告和權益變動報告書、當事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

當事人提交的陳述、申辯材料，以及當事人的代理人在聽證中提出的陳述、申辯意見如下：第一，超比例減持的原因是由于疏忽大意，對法律規(guī)定理解錯誤，沒有主觀惡意；第二，當事人減持的目的是用于投資高科技項目；第三，當事人提前對擬減持事項作了披露，已經使公眾有了預期；第四，減持行為對市場影響較小，沒有故意損害中小股東利益；第五，當事人已經被深圳證券交易所、深圳監(jiān)管局采取監(jiān)管措施，并向公眾道歉和作出檢討、改正。

中國證監(jiān)會認為：第一，當事人超比例減持未披露的主觀原因、減持目的不影響違法事實的成立；第二，當事人沒有依法進行披露，預先披露不構成從輕減輕或免于處罰的情節(jié)；第三，交易所和中國證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管措施是對當事人違法行為的提醒、警示，不影響中國證監(jiān)會后續(xù)的行政處罰。綜上，中國證監(jiān)會認為當事人的陳述、申辯意見不足以構成對當事人從輕、減輕處罰的理由。

經核實，2015年3月28日，丹邦科技發(fā)布《深圳丹邦科技股份有限公司關于控股股東減持股份情況的公告》（編號2015-12），已就丹邦投資違法減持的行為進行了道歉。

丹邦投資超比例減持未披露和在限制轉讓期限內減持丹邦科技股份的行為，違反了《證券法》第八十六條第二款“投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后二日內，不得再行買賣該上市公司的股票”的規(guī)定以及《證券法》第三十八條“依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內不得買賣”的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十三條第二款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”及第二百零四條所述“違反法律規(guī)定，在限制轉讓期限內買賣證券”的違法行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：

一、責令丹邦投資改正違法行為，在收到行政處罰決定書之日起3日內對超比例減持情況進行報告和公告。

二、對丹邦投資超比例減持未披露及在限制轉讓期限內的減持行為予以警告，同時對其直接負責的主管人員劉萍予以警告。

三、對丹邦投資超比例減持未披露行為處以40萬元罰款，對丹邦投資在限制轉讓期限內的減持行為處以560萬元罰款,對丹邦投資合計罰款600萬元。對丹邦投資超比例減持未披露行為直接負責的主管人員劉萍處以30萬元罰款，對丹邦投資在限制轉讓期限內的減持行為直接負責的主管人員劉萍處以30萬元罰款，對劉萍合計罰款60萬元。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部、賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。


來源：《中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2015〕46號（深圳丹邦投資集團有限公司、劉萍）》