【期刊】英國《2002年犯罪收益(追繳)法》中的民事追繳制度

英國《2002年犯罪收益(追繳)法》中的民事追繳制度

• 期刊名稱：《人民檢察》
  

    英國《2002年犯罪收益（追繳）法》中的民事追繳制度
  黃風(fēng)  [1] 梁文鈞  [2]
為了加強(qiáng)對犯罪收益的追繳力度，英國頒布了一項(xiàng)專門的法律——《2002年犯罪收益（追繳）法》（以下簡稱《犯罪收益法》）。該法律引進(jìn)了兩種新的追繳機(jī)制，即以犯罪收益為對象的刑事沒收制度和以違法所得為對象的民事追繳制度。本文著重對民事追邀制度進(jìn)行介紹。
一、民事追繳制度的特點(diǎn)
與一般的民事訴訟程序不同，英國的民事追繳程序是一種由英國執(zhí)法機(jī)關(guān)啟動的、針對特定財(cái)物的法律程序，其主要特點(diǎn)表現(xiàn)在以下幾個方面：
第一，民事追繳程序本質(zhì)上是一種對物的訴訟。英國的民事追繳制度把特定的財(cái)物作為訴訟法律關(guān)系的當(dāng)事人一方，物的權(quán)利人可以參加訴訟主張對該財(cái)物的權(quán)利，也可以不參加。財(cái)物的持有人是否實(shí)施了違法行為，是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任或行政責(zé)任，以及是否參加訴訟程序，這些都不影響對物的訴訟結(jié)果。只要執(zhí)法機(jī)關(guān)能夠證明物與違法行為之間存在充分聯(lián)系，即可提起民事追繳程序。
第二，民事追繳與刑事訴訟程序無直接聯(lián)系。無論與違法所得相關(guān)的罪行是否被提起刑事訴訟，對違法所得的民事追繳均可獨(dú)立進(jìn)行，民事追繳程序本身也不會產(chǎn)生使被追繳財(cái)物持有人承擔(dān)刑事責(zé)任的直接法律后果。即使由于起訴證據(jù)不足、對犯罪嫌疑人無管轄權(quán)或者被告人已經(jīng)死亡等原因未提起刑事訴訟，在已提起的刑事訴訟中被告人被宣告無罪，或者未作出沒收判決，也同樣可以獨(dú)立地啟動民事追繳程序。
第三，民事追繳的對象不僅可以是違法行為所得或收益，還可以是準(zhǔn)備用于違法行為的財(cái)物?！斗缸锸找娣ā匪槍Φ呢?cái)物分為兩類，一類是通過違法行為獲得的財(cái)產(chǎn)，包括通過某種行為獲得的財(cái)產(chǎn)，如通過盜竊或者毒品交易獲得的財(cái)產(chǎn)，及作為違法行為的回報(bào)獲得的財(cái)產(chǎn)，如通過謀殺或縱火犯罪所獲得的報(bào)酬，或者因作偽證或其他腐敗行為而接受的賄賂；另一類是有關(guān)人員打算用于違法行為的財(cái)物，如可能用來資助恐怖活動或者其他有組織犯罪活動的財(cái)物。
第四，產(chǎn)生于外國違法行為的財(cái)物也可以構(gòu)成民事追繳的對象。根據(jù)《犯罪收益法》第241條第（2）款的規(guī)定，與被追繳財(cái)物相關(guān)的違法行為不僅可以是發(fā)生在英國境內(nèi)的觸犯刑事法律的行為，而且還包括在外國實(shí)施的犯罪行為。對于產(chǎn)生于后一類犯罪行為的財(cái)物，民事追繳程序的提起要求具備雙重犯罪的條件，也就是說，只有當(dāng)有關(guān)行為假如發(fā)生在英國境內(nèi)也將構(gòu)成犯罪時，與其有關(guān)的財(cái)物才能被認(rèn)定為民事追繳的對象。因而，外國主管機(jī)關(guān)可以按照《犯罪收益法》規(guī)定的程序，通過英國執(zhí)法機(jī)關(guān)對被非法轉(zhuǎn)移到英國的犯罪所得或收益進(jìn)行民事追繳。
第五，證明標(biāo)準(zhǔn)相對寬松。法院或郡治安官在決定構(gòu)成違法行為的某一事實(shí)是否發(fā)生，或者某人是否意圖將資金用于違法行為時應(yīng)當(dāng)采用優(yōu)勢證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，也就是說，哪一方訴訟當(dāng)事人提供的證據(jù)表現(xiàn)出較高的或然性，就會得到法官的采信。即使是在雙方的舉證幾乎勢均力敵的情況下，法官也可以依據(jù)上述優(yōu)勢標(biāo)準(zhǔn)和自己的公正信念作出決斷。這是適用于民事訴訟程序的一般證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。民事案件敗訴的后果只涉及經(jīng)濟(jì)利益，所以法院對舉證的要求低于刑事案件。刑事證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，即排除合理懷疑的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，在民事追繳程序中是不適用的。
二、民事追繳程序的當(dāng)事人和對象
民事追繳程序的啟動方是英國的執(zhí)法機(jī)關(guān)，即英國的警察機(jī)關(guān)、海關(guān)、稅收執(zhí)法機(jī)關(guān)以及根據(jù)《犯罪收益法》組建的資產(chǎn)追繳局。上述執(zhí)法機(jī)關(guān)如果認(rèn)為有關(guān)人員持有可追繳財(cái)產(chǎn)，且可追繳財(cái)產(chǎn)總值不低于最低數(shù)額，就可以像民事訴訟中的原告一樣向法院提出追繳財(cái)產(chǎn)的請求。
作為民事追繳對象的“可追繳財(cái)產(chǎn)”是指通過違法行為獲得的財(cái)產(chǎn)以及準(zhǔn)備用于違法行為的財(cái)產(chǎn)。
為進(jìn)行違法行為的投入不得從違法行為所獲財(cái)產(chǎn)中扣除。比如，某人購買非法麻醉品后又通過出售獲利，則出售獲得的全部收益都屬于通過違法行為獲得的財(cái)產(chǎn)，這其中包括購買麻醉品的成本，而不僅僅是利潤?？勺防U財(cái)產(chǎn)還包括某些本身不直接構(gòu)成違法行為所得的財(cái)產(chǎn)，其表現(xiàn)形式有三種：（一）替代收益，即代表違法行為所得（原始財(cái)產(chǎn)）的財(cái)產(chǎn)和處置可追繳財(cái)產(chǎn)的所得，比如出售被盜竊的汽車，所獲得的價款則代表原始財(cái)產(chǎn)，執(zhí)法機(jī)關(guān)可以對此收益進(jìn)行追繳；如果毒品買賣的收益被用來購買珠寶，則珠寶代表原始財(cái)產(chǎn)，執(zhí)法機(jī)關(guān)也可以對其進(jìn)行追繳。（二）混合收益，即可追繳財(cái)產(chǎn)與其他合法財(cái)產(chǎn)混合在一起的財(cái)產(chǎn)，比如，混合在銀行帳戶中的資金，為購買不動產(chǎn)的部分支付等。（三）利益收益，指表現(xiàn)為可追繳財(cái)產(chǎn)的孳息的更多財(cái)產(chǎn)，比如，可追繳財(cái)產(chǎn)在銀行賬戶中的利息。
民事追繳程序的被告方是持有可追繳財(cái)產(chǎn)的“有關(guān)人員”，無論該人員所持有的可追繳財(cái)產(chǎn)是通過自己的違法行為獲得的，還是因他人的違法行為而獲得的，無論他是在英國定居、常住還是暫住。有關(guān)人員還可能是持有關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)的人。所謂關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)指混合財(cái)產(chǎn)或共有財(cái)產(chǎn)中除可追繳財(cái)產(chǎn)以外的部分或權(quán)益。例如，關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)可以是可追繳不動產(chǎn)上的租賃權(quán)、用可追繳財(cái)產(chǎn)與他人合法財(cái)產(chǎn)共同購買的汽車中的份額；如果一幅油畫為可追繳財(cái)產(chǎn)，但用合法財(cái)產(chǎn)為其加裝外框的，外框也屬于關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)。
如果可追繳財(cái)產(chǎn)是通過盜竊、貪污或者其他剝奪合法所有權(quán)人權(quán)利的違法行為獲得的，財(cái)產(chǎn)的合法所有權(quán)人則有權(quán)在民事追繳程序開始后提出權(quán)利申請，符合條件的，資產(chǎn)追繳局局長或者其他主管執(zhí)法機(jī)關(guān)可以將該財(cái)產(chǎn)從可追繳財(cái)產(chǎn)的范圍內(nèi)排除。
三、民事追繳的審查程序
根據(jù)英國《犯罪收益法》的規(guī)定，民事追繳程序可分為普通程序和簡易程序。普通程序在高等法院或高等民事法院進(jìn)行，啟動該程序的執(zhí)法機(jī)關(guān)代表是資產(chǎn)追繳局局長，在蘇格蘭則為蘇格蘭大臣。簡易程序在治安法院或者蘇格蘭的郡治安官裁判所進(jìn)行，追繳申請由警察機(jī)關(guān)、海關(guān)或稅收執(zhí)法機(jī)關(guān)提出，在蘇格蘭則由蘇格蘭大臣向郡治安官提起。
在普通程序中，執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向高等法院申請簽發(fā)催詢單。催詢單應(yīng)向持有可追繳財(cái)產(chǎn)的人或者持有追繳令項(xiàng)下關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)的其他人發(fā)出，其內(nèi)容包括執(zhí)法機(jī)關(guān)的有關(guān)追繳主張以及受送達(dá)人的地址；對于符合追繳條件的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在催詢單中加以簡要說明，并說明此財(cái)產(chǎn)屬于可追繳財(cái)產(chǎn)或者關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)。
如果執(zhí)法機(jī)關(guān)在采取一切合理措施后仍不能確定有關(guān)財(cái)產(chǎn)持有人的身份，可以在訴訟開始之前或之后申請對該財(cái)產(chǎn)采取保全措施。在高等法院或高等民事法院進(jìn)行的民事追繳程序中，保全措施包括簽發(fā)財(cái)產(chǎn)凍結(jié)令和臨時接管令，在蘇格蘭則為簽發(fā)財(cái)產(chǎn)禁止令和臨時管理令。
財(cái)產(chǎn)凍結(jié)令是禁止任何人對被凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處置的命令。法院可以在任何時間對凍結(jié)令進(jìn)行變更或取消。如果法院發(fā)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)凍結(jié)令針對的財(cái)產(chǎn)不屬于可追繳財(cái)產(chǎn)或關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)，則其必須變更凍結(jié)令，以將有關(guān)財(cái)產(chǎn)排除在外。財(cái)產(chǎn)凍結(jié)令生效后，法院可以延緩針對有關(guān)財(cái)產(chǎn)的起訴、執(zhí)行或其他法律程序。
臨時接管令是扣押、保管或保存財(cái)產(chǎn)并指定臨時接管人的命令。如果不影響財(cái)產(chǎn)追繳，對關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)可以不進(jìn)行臨時接管。簽發(fā)臨時接管令時，執(zhí)法機(jī)關(guān)必須指定臨時接管人。臨時接管人應(yīng)當(dāng)是執(zhí)法機(jī)關(guān)以外的人員，主要負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)的管理和變現(xiàn)。在管理過程中發(fā)現(xiàn)下列情況時，臨時接管人有義務(wù)立即向執(zhí)法機(jī)關(guān)和法院報(bào)告：（一）財(cái)產(chǎn)中有不屬于可追繳財(cái)產(chǎn)或關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)的；（二）發(fā)現(xiàn)新的可追繳財(cái)產(chǎn)、關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)的；（三）被接管財(cái)產(chǎn)由特定持有人之外的人持有的。除非存在疏忽大意的過失，接管人不對被接管財(cái)產(chǎn)所遭受的損失負(fù)責(zé)。
臨時接管令可以對被接管財(cái)產(chǎn)的持有人提出以下要求：將財(cái)產(chǎn)帶到指定地點(diǎn)或交由臨時接管人管理，實(shí)施臨時接管人為保存財(cái)產(chǎn)目的可能要求的任何行為，將有關(guān)文件交至指定地點(diǎn)。臨時接管令生效后，未經(jīng)法院準(zhǔn)許，任何人不得對財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處分，對被接管財(cái)產(chǎn)的行動、執(zhí)行或其他法律程序一律中止。但是，為合理生活開支或?yàn)殚_展貿(mào)易、商業(yè)、專業(yè)或職業(yè)的目的而對財(cái)產(chǎn)進(jìn)行必要交易的除外。如果法院在簽發(fā)財(cái)產(chǎn)凍結(jié)令或臨時接管令之后未能最終認(rèn)定財(cái)產(chǎn)屬于可追繳財(cái)產(chǎn)或關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)，財(cái)產(chǎn)所有人則有權(quán)針對執(zhí)法機(jī)關(guān)向法院提出關(guān)于賠償損失的要求。
在簡易程序中，如果警察或海關(guān)官員有合理根據(jù)認(rèn)為某處存在或者某人私自攜帶屬于可追繳財(cái)產(chǎn)或可能被用于違法行為的資金，可以對有關(guān)的場所或人身進(jìn)行搜查，并可以為搜查目的扣押嫌疑人。搜查權(quán)的行使需要經(jīng)司法官員或高級官員作出預(yù)先批準(zhǔn)。對全部或部分屬于可追繳財(cái)產(chǎn)或用于犯罪行為且不少于最低數(shù)額的資金，可以進(jìn)行扣押，首次扣押不得超過48小時。治安法院和蘇格蘭的郡治安官可以決定延長扣押期限，但從延長命令簽發(fā)之日起扣押不得超過三個月，簽發(fā)多次延長命令的，扣押不得超過第一個命令簽發(fā)之日起兩年?？垩簺Q定既可由相關(guān)權(quán)利人申請作出，也可由法院依職權(quán)主動作出。法院依職權(quán)進(jìn)行扣押的條件是：有合理根據(jù)相信現(xiàn)金屬于可追繳財(cái)產(chǎn)或者會被用作違法行為，并且由于其來源正在被進(jìn)一步調(diào)查或者由于準(zhǔn)備對有關(guān)人員提起刑事訴訟而必須繼續(xù)扣押，或者針對與現(xiàn)金有關(guān)的人員的刑事訴訟尚未結(jié)束。扣押超過48小時的，扣押資金所產(chǎn)生的利息應(yīng)存入利息帳戶。如果在扣押后法院經(jīng)審理沒有最終簽發(fā)沒收令，執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對被沒收人遭受的損失進(jìn)行賠償。
在審查程序中，法院所依據(jù)的是優(yōu)勢證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，即證據(jù)的證明力并不必須達(dá)到排除一切合理懷疑的程度，只要當(dāng)事人一方所提供的證據(jù)表現(xiàn)出較高的或然性，就會獲得法官的采信?！斗缸锸找娣ā返?41條第（3）款明確規(guī)定：法院或者郡治安官在決定構(gòu)成違法行為的事實(shí)是否發(fā)生或者某人是否意圖將現(xiàn)金用于違法行為時，必須依據(jù)優(yōu)勢證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)作出決定。當(dāng)存在下列情況時不得簽發(fā)追繳令：（一）實(shí)行追繳將違反歐洲人權(quán)公約；（二）持有人善意獲得可追繳財(cái)產(chǎn)，簽發(fā)追繳令會損害其權(quán)益。
四、對被追繳財(cái)產(chǎn)的處置
追繳令必須授權(quán)民事追繳托管人對可追繳財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理和處置。托管人是執(zhí)行追繳令的人員，其職責(zé)包括對財(cái)產(chǎn)的扣押、保管，為執(zhí)法機(jī)關(guān)的利益對財(cái)產(chǎn)實(shí)行變賣，并最終向執(zhí)法機(jī)關(guān)交付被實(shí)際追繳的資產(chǎn)。
如果可追繳財(cái)產(chǎn)存在于關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)和共同財(cái)產(chǎn)之中，追繳令應(yīng)切斷可追繳財(cái)產(chǎn)與這后兩種財(cái)產(chǎn)之間的聯(lián)系。在存在協(xié)議的情況下，托管人可以放棄對關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)或共同財(cái)產(chǎn)的接管，而由財(cái)產(chǎn)權(quán)利人向托管人付款以代替財(cái)產(chǎn)交付。如果可追繳財(cái)產(chǎn)為關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)，付款數(shù)額為可追繳財(cái)產(chǎn)的價值；如果可追繳財(cái)產(chǎn)為共同財(cái)產(chǎn)，付款數(shù)額為可追繳財(cái)產(chǎn)的價值減去“除外共同所有人”份額后的價值。根據(jù)《犯罪收益法》第270條的規(guī)定，所謂“除外共同所有人”是指以下情況下獲得財(cái)產(chǎn)的人：如果相對于該人，則有關(guān)財(cái)產(chǎn)不屬于可追繳財(cái)產(chǎn)。在不存在協(xié)議的情況下，托管人可以對關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)或共同財(cái)產(chǎn)進(jìn)行接管。但是，為了消除共同所有人的權(quán)利，托管人應(yīng)對其進(jìn)行償付，法院也有權(quán)為其創(chuàng)設(shè)利益。比如，法院在裁決共同所有人對房屋的權(quán)利消滅的同時有權(quán)賦予其居住權(quán)，也可以命令向其支付補(bǔ)償金。
如果可追繳財(cái)產(chǎn)由養(yǎng)老金計(jì)劃下的權(quán)利組成，追繳令不能直接將權(quán)利授予民事追繳托管人，而應(yīng)要求養(yǎng)老金計(jì)劃管理人向托管人作出相應(yīng)償付。如果可追繳財(cái)產(chǎn)上存在先買權(quán)等權(quán)利，這些權(quán)利不因托管受到影響。先買權(quán)人也不能通過行使優(yōu)先購買權(quán)的方式阻止追繳令對財(cái)產(chǎn)的托管。但托管人或其他被授權(quán)人出售財(cái)產(chǎn)時，先買權(quán)人仍享有優(yōu)先購買權(quán)。優(yōu)先購買權(quán)人由于追繳令對財(cái)產(chǎn)托管而遭受損失的，有權(quán)獲得賠償。
此外，關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)經(jīng)過一系列交易可能會增值，如果執(zhí)法機(jī)關(guān)對其全部進(jìn)行追繳，則其數(shù)額會超出可追繳財(cái)產(chǎn)的原始數(shù)額。在這種情況下，就應(yīng)當(dāng)對關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行部分追繳。雖然執(zhí)法機(jī)關(guān)不得在原始財(cái)產(chǎn)之外追繳關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)，但是，如果無法找到原始財(cái)產(chǎn)，則可以通過其他方式實(shí)現(xiàn)對財(cái)產(chǎn)的追繳，比如，對全部或部分關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)以及收益實(shí)行追繳。如果對原始的可追繳財(cái)產(chǎn)已經(jīng)進(jìn)行處置，那么，追繳則不僅涉及原始財(cái)產(chǎn)，還涉及其替代財(cái)產(chǎn)。如果對全部原始財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處置，對原始財(cái)產(chǎn)的追繳即意味著對原始財(cái)產(chǎn)或替代財(cái)產(chǎn)的追繳；如果對部分原始財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了處置，對原始財(cái)產(chǎn)的追繳則意味著對原始財(cái)產(chǎn)剩余部分及被處置部分財(cái)產(chǎn)或替代財(cái)產(chǎn)的追繳。
對于被托管的財(cái)產(chǎn)加以變賣后，托管人應(yīng)當(dāng)按照以下順序?qū)τ嘘P(guān)債權(quán)進(jìn)行清償：首先，為消除關(guān)聯(lián)及共同財(cái)產(chǎn)所有人的權(quán)利而進(jìn)行支付，然后支付破產(chǎn)從業(yè)者（清算人）的費(fèi)用。對于進(jìn)行上述清償后的余額，托管人應(yīng)當(dāng)全部交給資產(chǎn)追繳局局長或蘇格蘭大臣。
［編輯：王金貴

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