匯綜發(fā)〔2020〕35號 | 國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)《銀行外匯業(yè)務(wù)合規(guī)與審慎經(jīng)營評估內(nèi)容及評分標準（2020年）》的通知

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，全國性中資銀行：
根據(jù)外匯管理規(guī)定變化和調(diào)整情況，國家外匯管理局制定了《銀行外匯業(yè)務(wù)合規(guī)與審慎經(jīng)營評估內(nèi)容及評分標準（2020年）》（以下簡稱《評估標準》，見附表）?，F(xiàn)就有關(guān)情況通知如下：
一、2020評估年度（2019年10月1日至2020年9月30日，下同）銀行外匯業(yè)務(wù)合規(guī)與審慎經(jīng)營評估工作依照《評估標準》執(zhí)行。
二、銀行總行最終評估得分計算公式為：
銀行總行最終評估得分=（一般性評估指標得分×65%+總行單獨評估指標得分）×（100－本期評估最終確定的審慎經(jīng)營評估指標分值）%+審慎經(jīng)營評估指標得分
三、國家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機構(gòu)，并依據(jù)《評估標準》，公平、公正地對轄內(nèi)銀行進行評估。
四、各全國中資性銀行接到本通知后，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄分支機構(gòu)，依法合規(guī)辦理各項外匯業(yè)務(wù)。
五、自本通知下發(fā)之日起，《銀行外匯業(yè)務(wù)合規(guī)與審慎經(jīng)營評估內(nèi)容及評分標準（2019年）》（匯發(fā)〔2019〕15號附表）廢止。
執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局相關(guān)部門反饋。聯(lián)系電話：010-68402278（綜合司），010-68402593（國際收支司），010-68402104（經(jīng)常項目管理司），010-68402125（資本項目管理司），010-68402456（管理檢查司），010-68402134（外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)測中心）。
特此通知。

附表：銀行外匯業(yè)務(wù)合規(guī)與審慎經(jīng)營評估內(nèi)容及評分標準（2020年）

國家外匯管理局綜合司

2020年5月9日