上證發(fā)[2023]138號 | 上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法（2023年8月修訂）

上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法（2023年8月修訂）

上交所 上證發(fā)[2023]138號 2023-08-25

第一章　總則

第一條　為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱本所）紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的實施，完善本所自律管理，維護(hù)本所市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券交易所管理辦法》《上海證券交易所章程》及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

第二條　對違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則的監(jiān)管對象實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，適用本辦法。

前款所稱監(jiān)管對象包括：

（一）證券和證券衍生品種（以下簡稱證券）的發(fā)行人、上市公司、基金管理人（以下統(tǒng)稱證券發(fā)行人）及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及紅籌企業(yè)、境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人等證券發(fā)行人（以下簡稱境外發(fā)行人）的信息披露境內(nèi)代表；

（二）證券發(fā)行人的股東或者存托憑證持有人、實際控制人、收購人、交易對方、破產(chǎn)管理人、破產(chǎn)重整投資人及其相關(guān)人員；

（三）保薦人及其保薦代表人、承銷商、債券受托管理人、上市推薦人及其相關(guān)人員；

（四）存托人；

（五）證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員；

（六）本所會員、不具備本所會員資格的交易參與人（以下簡稱其他交易參與人）及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（七）本所市場的投資者；

（八）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他機構(gòu)和人員。

第三條　實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)遵循依規(guī)、公正、及時的原則。

紀(jì)律處分決定和具有一定市場影響的監(jiān)管措施決定應(yīng)當(dāng)及時公開。實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)以文字、音像等形式進(jìn)行全過程記錄，歸檔保存。

第四條　實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，與違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)以及危害程度相適應(yīng)，堅持分類處置、精準(zhǔn)監(jiān)管、科學(xué)問責(zé)，合理區(qū)分責(zé)任。

證券發(fā)行人的控股股東、實際控制人、直接負(fù)責(zé)的主管人員從事或者組織、指使違規(guī)行為，以及嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益的違規(guī)行為，從嚴(yán)從重處理。

第五條　紀(jì)律處分由本所根據(jù)紀(jì)律處分委員會的意見作出決定并實施。

監(jiān)管措施由本所、本所指定的監(jiān)管部門（以下簡稱本所監(jiān)管部門）或者本辦法規(guī)定的其他主體決定并實施。

第六條　紀(jì)律處分和監(jiān)管措施可以單獨或者一并適用。

第七條　監(jiān)管對象被本所實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所要求及時自查整改，并報送或者披露相關(guān)自查整改報告。

監(jiān)管對象未按本所要求進(jìn)行自查整改的，本所可以根據(jù)情況進(jìn)一步實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。

第二章　紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的種類

第八條　本所紀(jì)律處分包括：

（一）通報批評，即在一定范圍內(nèi)、在符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體上或者通過其他公開方式對監(jiān)管對象進(jìn)行批評；

（二）公開譴責(zé)，即在符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體上或者通過其他公開方式對監(jiān)管對象進(jìn)行譴責(zé)；

（三）公開認(rèn)定不適合擔(dān)任證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境外發(fā)行人信息披露境內(nèi)代表，即在符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體上或者通過其他公開方式，認(rèn)定相關(guān)人員3年以上不適合擔(dān)任證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境外發(fā)行人信息披露境內(nèi)代表；

（四）建議法院更換證券發(fā)行人破產(chǎn)管理人或管理人成員，即對未勤勉盡責(zé)的證券發(fā)行人破產(chǎn)管理人或者管理人成員，建議有關(guān)人民法院予以更換；

（五）暫不接受發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件，即在一定期間內(nèi)不接受有關(guān)發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件；

（六）暫不接受控股股東、實際控制人及其控制的其他發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件，即在一定期間內(nèi)不接受有關(guān)控股股東、實際控制人及其控制的其他發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件；

（七）暫不接受保薦人、承銷商、證券服務(wù)機構(gòu)提交的文件，即在一定期間內(nèi)不接受上述主體提交的申請文件、信息披露文件；

（八）暫不接受保薦代表人及保薦人其他相關(guān)人員、承銷商相關(guān)人員、證券服務(wù)機構(gòu)相關(guān)人員簽字的文件，即在一定期間內(nèi)不接受上述人員簽字的申請文件、信息披露文件；

（九）暫停或者限制交易權(quán)限，即對存在違規(guī)或者業(yè)務(wù)風(fēng)險情況的交易參與人，暫?；蛘呦拗破湎嚓P(guān)交易權(quán)限；

（十）取消交易參與人資格，即對存在違規(guī)或者業(yè)務(wù)風(fēng)險情況的交易參與人，取消其交易參與人資格；

（十一）取消會員資格，即對存在違規(guī)或者業(yè)務(wù)風(fēng)險情況的會員，取消其會員資格；

（十二）限制投資者賬戶交易，即對存在嚴(yán)重異常交易或者其他違規(guī)交易行為的投資者，限制其名下證券賬戶或者衍生品合約賬戶（以下簡稱合約賬戶）在一段時期內(nèi)的全部或者特定證券交易；

（十三）要求會員拒絕接受投資者港股通交易委托，即對于在港股通交易中存在違規(guī)行為的投資者，根據(jù)香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱聯(lián)交所）的提請，要求相關(guān)會員拒絕接受其港股通交易委托；

（十四）收取懲罰性違約金，即對存在違規(guī)行為的證券發(fā)行人及相關(guān)市場參與主體、會員等，收取一定金額的違約金；

（十五）本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。

本所實施前款第七、八項紀(jì)律處分的，同時將該決定通知監(jiān)管對象所在單位（如適用）及聘請其執(zhí)業(yè)的本所上市公司或相關(guān)信息披露義務(wù)人。在暫不接受文件期間，本所可以決定是否對該監(jiān)管對象出具且已受理的其他文件中止審查。

第九條　證券發(fā)行人及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以實施以下監(jiān)管措施：

（一）口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，要求其及時補救、改正或者防范；

（二）書面警示，即以監(jiān)管關(guān)注函、警示函等書面形式將有關(guān)違規(guī)事實或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其及時補救、改正或者防范；

（三）監(jiān)管談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時補救、改正或者防范；

（四）要求限期改正，即要求監(jiān)管對象停止違法行為或者限期改正；

（五）要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉；

（六）要求聘請保薦機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見，即要求上市公司、其他證券發(fā)行人或相關(guān)股東就所存在的問題，聘請保薦機構(gòu)、相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行專項核查并發(fā)表意見；

（七）要求保薦人聘請第三方機構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見，即要求保薦人就所存在的問題，聘請第三方專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行專項核查并發(fā)表意見；

（八）要求限期參加培訓(xùn)，即要求監(jiān)管對象參加相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

（九）建議更換相關(guān)任職人員，即建議證券發(fā)行人更換董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者建議境外發(fā)行人更換信息披露境內(nèi)代表；

（十）向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函，即對于監(jiān)管對象違規(guī)行為同時涉嫌違反中國證監(jiān)會之外的其他主管部門監(jiān)管規(guī)定的，本所以書面函件等形式將監(jiān)管對象有關(guān)行為或者風(fēng)險狀況告知相關(guān)主管部門，建議其予以關(guān)注；

（十一）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第十條　本所會員、其他交易參與人及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以實施以下監(jiān)管措施：

（一）本辦法第九條第一項至第四項規(guī)定的監(jiān)管措施；

（二）暫停受理或辦理相關(guān)會員、其他交易參與人業(yè)務(wù)，即對于存在違規(guī)行為的會員、其他交易參與人，暫時不予受理其業(yè)務(wù)申請或者不予辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（三）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第十一條　投資者出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以實施以下監(jiān)管措施：

（一）本辦法第九條第一項至第三項規(guī)定的監(jiān)管措施；

（二）將賬戶列為重點監(jiān)控賬戶，即對于頻繁發(fā)生異常交易行為或者發(fā)生嚴(yán)重異常交易行為的投資者，本所對其名下證券賬戶或者合約賬戶的交易予以重點監(jiān)控，并要求其委托交易的會員或其他交易參與人加強相關(guān)賬戶的客戶管理工作；

（三）要求投資者提交合規(guī)交易承諾書，即對于存在違規(guī)交易行為的投資者，要求其提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾；

（四）暫停投資者賬戶交易，即對于存在異常交易的投資者，緊急暫停其名下證券賬戶或合約賬戶的交易；

（五）暫停聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司交易，即在滬股通交易中出現(xiàn)嚴(yán)重異常交易時，緊急暫停聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司的交易；

（六）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

投資者異常交易情節(jié)嚴(yán)重或者拒不配合本所監(jiān)管的，本所可根據(jù)監(jiān)管需要，在一定時間內(nèi)對其連續(xù)實施前款第四項規(guī)定的監(jiān)管措施。

第十二條　本所基本業(yè)務(wù)規(guī)則中對紀(jì)律處分和監(jiān)管措施類型另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

其他監(jiān)管對象出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，參照適用本辦法第九條至第十一條規(guī)定的監(jiān)管措施。

第三章　紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的適用標(biāo)準(zhǔn)

第一節(jié)　適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的考量因素

第十三條　適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)綜合考量監(jiān)管對象違規(guī)行為的主觀因素、客觀因素和具體情節(jié)等因素。

第十四條　適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施時考量的主觀因素包括：

（一）監(jiān)管對象的主觀狀態(tài)是否存在過錯，監(jiān)管對象是否故意實施違規(guī)行為或者明知違規(guī)行為而不予指明，或者未勤勉盡責(zé)，對違規(guī)行為發(fā)生或者持續(xù)存在過失；

（二）監(jiān)管對象為單位的，該單位是否存在內(nèi)部人共同故意，或者是否僅系相關(guān)個人行為造成單位違規(guī)；

（三）違規(guī)行為發(fā)生后，監(jiān)管對象是否繼續(xù)掩飾、隱瞞，是否采取適當(dāng)?shù)难a救、改正措施；

（四）違規(guī)行為發(fā)生后，監(jiān)管對象是否及時向本所或者本所監(jiān)管部門報告，在調(diào)查中是否積極配合，是否干擾、阻礙調(diào)查的進(jìn)行；

（五）其他需要考量的主觀因素。

第十五條　適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施時考量的客觀因素包括：

（一）違規(guī)行為所涉及的相關(guān)金額的大小、占相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)的比重；

（二）違規(guī)的次數(shù)、持續(xù)時間的長短，違規(guī)監(jiān)管對象從中獲取利益的大??；

（三）違規(guī)行為對證券交易價格和投資者投資決策的影響程度；

（四）違規(guī)行為對證券發(fā)行上市、掛牌轉(zhuǎn)讓、風(fēng)險警示、終止上市、重新上市、重大資產(chǎn)重組、權(quán)益變動、要約收購豁免、股權(quán)激勵計劃等事項或者條件的影響程度；

（五）違規(guī)行為給證券發(fā)行人造成損失的大小，違規(guī)行為對債券發(fā)行人償債能力、違約處置等事項的影響程度；

（六）違規(guī)行為給投資者特別是中小投資者造成損失的大?。?/font>

（七）違規(guī)行為對證券市場秩序和證券監(jiān)管造成的影響程度；

（八）違規(guī)行為被相關(guān)行政機關(guān)、司法機關(guān)查處的情況；

（九）其他需要考量的客觀因素。

第十六條　區(qū)分監(jiān)管對象的責(zé)任大小時，考量的具體情節(jié)包括：

（一）在違規(guī)行為發(fā)生過程中所起的作用。在違規(guī)事項中所起的是主要作用還是次要作用，是主動參加還是被動參加，是直接參與還是間接參與。

（二）知情程度和態(tài)度。監(jiān)管對象對于違規(guī)事項及其內(nèi)容是否知情或者應(yīng)當(dāng)知情，是否反映、報告，是否采取措施有效避免或者減少損害后果，是否放任違規(guī)行為發(fā)生。

（三）職務(wù)、具體職責(zé)及履職情況。認(rèn)定的違規(guī)事項是否與責(zé)任人員的職務(wù)、具體職責(zé)存在直接關(guān)系，責(zé)任人員是否忠實、勤勉履行職責(zé)，有無懈怠、放棄履行職責(zé)，是否履行職責(zé)預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和阻止違規(guī)行為發(fā)生。

（四）專業(yè)背景和技能。是否存在責(zé)任人員對于與其專業(yè)背景或者技能有關(guān)的違規(guī)事項應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未予指出的情況。

（五）履職渠道和措施。是否具有取得違規(guī)事項相關(guān)信息的渠道，是否為核驗違規(guī)事項相關(guān)信息所采取相關(guān)措施。

（六）其他需要考量的情節(jié)。

第十七條　監(jiān)管對象存在下列情形之一的，本所可以對其從重實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施：

（一）違規(guī)行為嚴(yán)重侵害中小投資者權(quán)益，或者對證券市場秩序造成嚴(yán)重影響；

（二）違規(guī)行為導(dǎo)致證券發(fā)行人遭受重大損失，或者對債券發(fā)行人償債能力、違約處置等事項具有重大影響；

（三）違規(guī)行為涉及金額或者占相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)比重巨大；

（四）違規(guī)行為多次、高頻發(fā)生或長期持續(xù)未予整改；

（五）最近12個月內(nèi)曾被中國證監(jiān)會行政處罰或者實施行政監(jiān)管措施；

（六）最近12個月內(nèi)曾被本所實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施；

（七）違規(guī)行為導(dǎo)致證券或者證券衍生品種交易發(fā)生異常波動或者非正常停牌，情節(jié)嚴(yán)重；

（八）違規(guī)行為對證券發(fā)行上市、掛牌轉(zhuǎn)讓、風(fēng)險警示、終止上市、重新上市、重大資產(chǎn)重組、控制權(quán)變更、要約收購、股權(quán)激勵計劃等事項或者條件具有重大影響；

（九）故意實施或者隱瞞違規(guī)行為；

（十）干擾、阻礙或拒不配合本所采取相關(guān)措施；

（十一）本所認(rèn)定的其他情形。

第十八條　監(jiān)管對象存在下列情形之一的，本所可以對其從輕、減輕、免除實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施：

（一）違規(guī)行為未對市場造成實際影響，或已經(jīng)采取有效措施消除不良影響；

（二）在違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)前，積極主動采取或要求公司采取糾正措施，并向本所或者證券監(jiān)管機構(gòu)報告或進(jìn)行信息披露；

（三）在違規(guī)行為所涉期間，由于不可抗力、意外事件等無法正常履行職責(zé)；

（四）積極配合本所采取相關(guān)措施；

（五）能夠證明具有一定勤勉盡責(zé)履職表現(xiàn)；

（六）本所認(rèn)定的其他情形。

第十九條　對證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，可以考慮以下履職表現(xiàn)進(jìn)行綜合認(rèn)定：

（一）是否按照法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則以及公司章程的規(guī)定積極、主動、勤勉地履行職責(zé)；

（二）是否依照規(guī)定履行保證證券發(fā)行文件或者定期報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整的義務(wù)，無法保證或者有異議，是否依照規(guī)定以書面方式發(fā)表附具體理由的意見并依法披露，但在審議、審核信息披露文件時投贊成票的除外；

（三）是否在證券發(fā)行人重大風(fēng)險化解、債務(wù)違約處置中發(fā)揮重要實質(zhì)作用，已全面糾正違規(guī)行為，完成證券發(fā)行人風(fēng)險化解或債務(wù)償還，賠償或者補償投資者損失；

（四）是否存在其他勤勉盡責(zé)的履職表現(xiàn)。

前款規(guī)定的主體不能提出勤勉盡責(zé)履職證據(jù)，僅以其不從事日常經(jīng)營管理、無相關(guān)職業(yè)背景和專業(yè)知識、相信證券發(fā)行人或者董事、監(jiān)事及高級管理人員提供的材料、相信證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見等作為責(zé)任減免理由的，不納入綜合認(rèn)定考慮范圍。

第二十條　對證券發(fā)行人的獨立董事、外部監(jiān)事、職工監(jiān)事實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，可以考慮其是否對不屬于自身專業(yè)領(lǐng)域違規(guī)事項采取借助會計、法律等專門職業(yè)調(diào)查核實等適當(dāng)措施，是否及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)事項并督促整改或向本所書面報告，是否對違規(guī)事項提出明確反對或者保留意見，是否存在履職障礙并及時向本所書面報告等履職表現(xiàn)進(jìn)行綜合認(rèn)定。

第二十一條　對保薦人、保薦代表人、承銷商、債券受托管理人及其相關(guān)人員實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，可以考慮以下履職表現(xiàn)進(jìn)行綜合認(rèn)定：

（一）是否按照法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則、相關(guān)行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，對相關(guān)事項進(jìn)行了審慎盡職調(diào)查；

（二）是否對沒有證券服務(wù)機構(gòu)專業(yè)意見支持的重要事項，經(jīng)過審慎盡職調(diào)查和獨立判斷，有合理理由相信相關(guān)事項與真實情況相符；

（三）對證券服務(wù)機構(gòu)出具專業(yè)意見的重要事項，是否經(jīng)過審慎核查和必要的調(diào)查、復(fù)核，有合理理由排除了職業(yè)懷疑并形成合理信賴；

（四）是否存在其他勤勉盡責(zé)的履職表現(xiàn)。

第二十二條　對會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，可以考慮以下履職表現(xiàn)進(jìn)行綜合認(rèn)定：

（一）是否根據(jù)法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則、相關(guān)行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范規(guī)定的工作范圍和程序等，對相關(guān)事項在其工作范圍和專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，進(jìn)行了審慎盡職調(diào)查；

（二）依賴保薦人或者其他證券服務(wù)機構(gòu)的基礎(chǔ)工作或者專業(yè)意見致使其出具的專業(yè)意見存在虛假陳述，是否能夠證明其對所依賴的基礎(chǔ)工作或者專業(yè)意見經(jīng)過審慎核查和必要的調(diào)查、復(fù)核，排除了職業(yè)懷疑并形成合理信賴；

（三）是否對審計業(yè)務(wù)必須依賴的金融機構(gòu)、證券發(fā)行人的供應(yīng)商、客戶等相關(guān)單位提供證明文件保持了必要的職業(yè)謹(jǐn)慎，或者已對證券發(fā)行人的舞弊跡象提出警告并在審計業(yè)務(wù)報告中發(fā)表了審慎審計意見；

（四）是否存在其他勤勉盡責(zé)的履職表現(xiàn)。

第二節(jié)　紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的適用情形

第二十三條　本所可以根據(jù)監(jiān)管對象的違規(guī)行為對證券市場、證券發(fā)行人、投資者以及證券監(jiān)管工作造成影響的嚴(yán)重程度等，對其實施相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

第二十四條　在本所對股票、存托憑證首次公開發(fā)行上市、上市公司發(fā)行證券、上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)申請審核過程中或者對證券發(fā)行承銷監(jiān)管過程中，出現(xiàn)下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以對相關(guān)監(jiān)管對象予以公開譴責(zé)：

（一）制作、出具的發(fā)行上市申請文件不符合要求，或者擅自改動招股說明書、募集說明書、重大資產(chǎn)重組報告書等發(fā)行上市申請文件；

（二）發(fā)行上市申請文件、信息披露文件存在重大缺陷，嚴(yán)重影響投資者理解或者本所審核；

（三）發(fā)行上市申請文件、信息披露文件不真實、不準(zhǔn)確、不完整；

（四）發(fā)行上市申請文件前后存在實質(zhì)性差異且沒有合理理由；

（五）未及時向本所報告相關(guān)重大事項或者未及時披露；

（六）向不符合要求的主體進(jìn)行詢價、配售，或者在詢價、配售活動中進(jìn)行合謀報價、利益輸送或者謀求其他不正當(dāng)利益，以及其他違反本所發(fā)行承銷規(guī)則的行為；

（七）嚴(yán)重不配合本所發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷監(jiān)管，且未有合理理由；

（八）其他情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的行為。

第二十五條　上市公司及相關(guān)監(jiān)管對象出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以對相關(guān)監(jiān)管對象予以公開譴責(zé)：

（一）上市公司未在法定期限內(nèi)披露定期報告；

（二）上市公司財務(wù)會計報告明顯違反會計準(zhǔn)則、制度或者相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定，被會計師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告；

（三）上市公司財務(wù)會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，影響重大，或者被監(jiān)管部門責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正；

（四）上市公司信息披露違規(guī)行為涉及的重大交易（包括收購、出售資產(chǎn)、對外提供擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等事項）金額達(dá)到需提交股東大會審議的標(biāo)準(zhǔn)，且情節(jié)嚴(yán)重，市場影響惡劣；

（五）上市公司未按照規(guī)定披露業(yè)績預(yù)告或者披露的業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報與實際披露的財務(wù)數(shù)據(jù)存在重大差異，且相關(guān)數(shù)據(jù)對公司股票被實施風(fēng)險警示或者終止上市等事項或者條件具有重大影響；

（六）監(jiān)管對象的違規(guī)行為對上市公司的證券發(fā)行上市、風(fēng)險警示、終止上市、重新上市、重大資產(chǎn)重組、權(quán)益變動、要約收購豁免、股權(quán)激勵計劃等事項或者條件具有重大影響；

（七）上市公司違反規(guī)定使用募集資金的金額巨大，且情節(jié)嚴(yán)重，市場影響惡劣；

（八）監(jiān)管對象未履行或者未及時、充分履行所作出的重大承諾，嚴(yán)重?fù)p害上市公司或者投資者利益，情節(jié)嚴(yán)重；

（九）上市公司重大資產(chǎn)重組、資產(chǎn)收購等業(yè)績承諾方未按約定履行業(yè)績補償義務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害上市公司利益；

（十）監(jiān)管對象通過財務(wù)造假、利益輸送、操縱市場等方式惡意規(guī)避上市公司退市；

（十一）上市公司信息披露不真實、不準(zhǔn)確、不完整，可能對投資者決策產(chǎn)生重大誤導(dǎo)，情節(jié)嚴(yán)重；

（十二）上市公司在規(guī)范運作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者未能得到有效執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重；

（十三）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反忠實義務(wù)，嚴(yán)重侵害上市公司或者投資者利益，情節(jié)嚴(yán)重；

（十四）監(jiān)管對象違規(guī)買賣上市公司股份或者違反中國證監(jiān)會《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的信息披露義務(wù)，涉及上市公司控制權(quán)變化；

（十五）監(jiān)管對象違反規(guī)定或公開承諾減持股份，情節(jié)嚴(yán)重；

（十六）最近3年內(nèi)，上市公司或者境外發(fā)行人董事長、總經(jīng)理在公司信息披露制度建設(shè)等方面嚴(yán)重失職，導(dǎo)致公司董事會秘書、信息披露境內(nèi)代表或財務(wù)總監(jiān)因信息披露違規(guī)而離職或被要求更換的次數(shù)合計達(dá)到2次以上；

（十七）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、境外發(fā)行人信息披露境內(nèi)代表違反勤勉義務(wù)，造成公司信息披露重大違規(guī)、公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)生重大缺陷或者其他重大損失；

（十八）其他情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的違規(guī)行為。

第二十六條　公司債券發(fā)行人及相關(guān)監(jiān)管對象出現(xiàn)下列違規(guī)情形之一的，本所可以對相關(guān)監(jiān)管對象予以公開譴責(zé)：

（一）公司債券發(fā)行上市、掛牌轉(zhuǎn)讓申請文件、信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏，嚴(yán)重影響公司債券上市、掛牌轉(zhuǎn)讓條件或者干擾本所發(fā)行上市審核工作；

（二）公司債券發(fā)行人有償還能力而拒不償還債券本息，或者采取剝離、轉(zhuǎn)移有效資產(chǎn)等手段逃避償還債券本息，情節(jié)嚴(yán)重；

（三）監(jiān)管對象的違規(guī)行為導(dǎo)致債券無法按期兌付、債券信用風(fēng)險擴(kuò)散蔓延或者貽誤風(fēng)險化解處置、投資者利益遭受重大損失，情節(jié)嚴(yán)重；

（四）監(jiān)管對象怠于履行債券信用風(fēng)險管理、風(fēng)險化解處置相關(guān)義務(wù)，拒不配合相關(guān)機構(gòu)履行核查、風(fēng)險管理等職責(zé)或者本所檢查、監(jiān)管，情節(jié)嚴(yán)重；

（五）監(jiān)管對象在債券發(fā)行環(huán)節(jié)，操縱發(fā)行定價，違規(guī)提供財務(wù)資助，進(jìn)行利益輸送，情節(jié)嚴(yán)重；

（六）公司債券發(fā)行人及相關(guān)監(jiān)管對象出現(xiàn)本辦法第二十五條第一項、第三項、第七項、第八項、第十一項、第十三項、第十七項規(guī)定的違規(guī)情形；

（七）其他情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的違規(guī)行為。

第二十七條　證券發(fā)行人的實際控制人、控股股東、關(guān)聯(lián)方及其相關(guān)監(jiān)管對象出現(xiàn)下列情形之一，嚴(yán)重侵害證券發(fā)行人或者投資者權(quán)益的，本所可以對相關(guān)監(jiān)管對象予以公開譴責(zé)：

（一）組織、指使證券發(fā)行人及其相關(guān)人員在證券發(fā)行文件、信息披露文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容；

（二）從事或者組織、指使證券發(fā)行人及其相關(guān)人員未按照法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則報送有關(guān)報告、履行信息披露義務(wù)，或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生前述情形；

（三）嚴(yán)重違反誠信義務(wù)，通過資金占用、違規(guī)擔(dān)保、資產(chǎn)交易等手段侵害上市公司利益；

（四）從事或者組織、指使證券發(fā)行人及其相關(guān)人員挪用募集資金或者擅自改變募集資金用途；

（五）從事或者組織、指使債券發(fā)行人有償還能力而拒不償還債券本息，或者采取剝離、轉(zhuǎn)移有效資產(chǎn)等手段逃避償還債券本息，或者拒不履行債券信用風(fēng)險管理、風(fēng)險化解處置相關(guān)義務(wù)；

（六）未履行或者未及時、充分履行所作出的重大承諾；

（七）未能保證證券發(fā)行人獨立性，嚴(yán)重影響證券發(fā)行人內(nèi)部控制建立健全及有效執(zhí)行；

（八）其他情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的違規(guī)行為。

第二十八條　本辦法第二條第二款第一項、第二項規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管對象出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境外發(fā)行人信息披露境內(nèi)代表等相應(yīng)職務(wù)：

（一）證券發(fā)行人控股股東、實際控制人組織、指使證券發(fā)行人及相關(guān)監(jiān)管對象從事欺詐發(fā)行、虛假陳述、逃避償還債務(wù)本息等違規(guī)行為，情節(jié)嚴(yán)重；

（二）上市公司控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)方嚴(yán)重違反誠信義務(wù)，通過資金占用、違規(guī)擔(dān)保、資產(chǎn)交易等手段侵害上市公司利益，且情節(jié)嚴(yán)重，市場影響惡劣；

（三）監(jiān)管對象對第二十五條、第二十六條規(guī)定的違規(guī)負(fù)有主要責(zé)任；

（四）證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員、境外發(fā)行人信息披露境內(nèi)代表出現(xiàn)違反忠實、勤勉義務(wù)情形，情節(jié)嚴(yán)重；

（五）其他情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的違規(guī)行為。

第二十九條　保薦人、承銷商、債券受托管理人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員出現(xiàn)下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以對相關(guān)監(jiān)管對象實施暫不接受其提交或簽字的申請文件、信息披露文件：

（一）參與、協(xié)助證券發(fā)行人、上市公司在發(fā)行上市申請文件、信息披露文件中實施財務(wù)造假、虛假陳述等違規(guī)行為，或者明知違規(guī)行為不予指明；

（二）嚴(yán)重違反勤勉盡責(zé)義務(wù)，導(dǎo)致出具專業(yè)意見、提交的問詢回復(fù)中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（三）制作、出具的發(fā)行上市申請文件不符合要求或存在重大缺陷，嚴(yán)重影響投資者理解和本所審核，或者擅自改動招股說明書等發(fā)行上市申請文件；

（四）偽造、變造發(fā)行上市申請文件中的簽字、蓋章；

（五）重大事項未報告或者未披露；

（六）內(nèi)部控制、盡職調(diào)查等制度存在缺陷或者未有效執(zhí)行；

（七）其他情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的違規(guī)行為。

第三十條　投資者存在下列情形的，本所可以限制其名下證券賬戶或者合約賬戶的交易：

（一）存在嚴(yán)重違反本所交易規(guī)則及其他業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的異常交易行為；

（二）經(jīng)本所采取多次監(jiān)管措施、紀(jì)律處分后仍出現(xiàn)異常交易行為；

（三）證券交易行為違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重；

（四）本所認(rèn)定的其他情形。

限制投資者賬戶交易的方式，包括限制特定證券或者全部證券的買入、賣出，以及同時限制買入和賣出。限制投資者賬戶交易的單次持續(xù)時間一般不超過6個月，但違規(guī)情節(jié)特別嚴(yán)重的除外。

第三十一條　投資者存在前條規(guī)定情形，其委托交易的會員或者其他交易參與人未履行客戶交易行為管理職責(zé)且情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以對其委托交易的會員或者其他交易參與人實施暫停或者限制交易權(quán)限的紀(jì)律處分。

暫?；蛘呦拗平灰讬?quán)限的方式，包括暫停或者限制特定或全部證券交易業(yè)務(wù)權(quán)限。

第三十二條　聯(lián)交所認(rèn)為投資者在港股通交易中存在市場失當(dāng)行為的，本所可以根據(jù)聯(lián)交所的提請，實施要求會員拒絕接受該投資者港股通交易委托的紀(jì)律處分。

第三十三條　本所實施其他紀(jì)律處分或監(jiān)管措施的具體情形，由本所或者本所監(jiān)管部門根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定認(rèn)定。

第三十四條　行政處罰決定書、行政監(jiān)管措施決定書或者司法裁判文書（以下統(tǒng)稱有關(guān)法律文書）中對相關(guān)事實情況作出認(rèn)定的，本所可以據(jù)此認(rèn)定監(jiān)管對象的違規(guī)事實，并實施相應(yīng)的紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。

本所認(rèn)定違規(guī)事實所依據(jù)的有關(guān)法律文書被依法撤銷或者變更，或者本所認(rèn)定的違規(guī)事實與有關(guān)法律文書存在實質(zhì)差異的，監(jiān)管對象可以向本所申請撤銷或者變更作出的紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施，本所按該紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施作出時的相應(yīng)程序處理。

第三十五條　本所對監(jiān)管對象的違規(guī)行為實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施后，發(fā)現(xiàn)監(jiān)管對象在該違規(guī)行為中存在其他違規(guī)情節(jié)，或者其違規(guī)行為仍在繼續(xù)的，本所可對其進(jìn)一步實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。

第四章　紀(jì)律處分的實施程序

第一節(jié)　紀(jì)律處分委員會

第三十六條　本所設(shè)紀(jì)律處分委員會，按照本辦法的規(guī)定，審核紀(jì)律處分事項。

紀(jì)律處分委員會委員由本所專業(yè)人員及本所之外的專業(yè)人士組成。

第三十七條　紀(jì)律處分委員會委員由本所總經(jīng)理聘任，每屆任期3年，可以連任。

第三十八條　紀(jì)律處分委員會委員出席紀(jì)律處分審核會議，根據(jù)自身專業(yè)判斷，獨立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)，不受任何單位和個人的干涉。

第三十九條　紀(jì)律處分委員會委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）熟悉有關(guān)證券法律、法規(guī)、行政規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（二）熟悉證券市場情況及本所自律管理業(yè)務(wù)；

（三）堅持原則、公正廉潔；

（四）本所要求的其他條件。

第四十條　紀(jì)律處分委員會設(shè)主任委員1名、副主任委員若干名。

第四十一條　紀(jì)律處分委員會工作小組（以下簡稱紀(jì)律處分工作小組）設(shè)于本所法律部門，負(fù)責(zé)受理紀(jì)律處分事項、準(zhǔn)備紀(jì)律處分審核會議、辦理相關(guān)事務(wù)。

第四十二條　紀(jì)律處分每次審核參與委員原則上為5名，由紀(jì)律處分委員會主任委員指定。其中設(shè)召集人1名，由主任委員或其指定的委員擔(dān)任。

違規(guī)事實清楚且不涉及重大無先例違規(guī)類型、擬實施通報批評的紀(jì)律處分，可由3名委員審核。

第四十三條　紀(jì)律處分每次審核安排1至2名會議秘書，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備會議資料、發(fā)送會議通知、進(jìn)行會議記錄等具體事宜。

第四十四條　紀(jì)律處分委員會委員履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）勤勉盡職，認(rèn)真審閱紀(jì)律處分相關(guān)材料；

（二）按時參與審核，獨立公正地發(fā)表意見；

（三）不得泄露審核內(nèi)容、表決情況及其他有關(guān)事項；

（四）不得私下與紀(jì)律處分事項有關(guān)的單位或者個人接觸，不得接受其饋贈；

（五）不得利用在履行職責(zé)時獲取的非公開信息，為本人或他人謀取利益。

第四十五條　紀(jì)律處分委員會委員在審核紀(jì)律處分事項中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：

（一）擔(dān)任該紀(jì)律處分事項監(jiān)管調(diào)查人員；

（二）本人或其近親屬是紀(jì)律處分對象，或者擔(dān)任作為紀(jì)律處分對象的上市公司或會員的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（三）本人及其近親屬持有作為紀(jì)律處分對象的上市公司或會員5%以上股份或者是其實際控制人，或者擔(dān)任持有該上市公司或會員5%以上股份的股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（四）與紀(jì)律處分事項有其他利害關(guān)系，可能影響紀(jì)律處分公正處理。

前款所稱近親屬，是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹。

紀(jì)律處分委員會委員申請回避的，應(yīng)當(dāng)說明理由并在審核會議召開前提出。

第四十六條　紀(jì)律處分委員會委員有下列情形之一的，本所予以解聘：

（一）任期內(nèi)因職務(wù)變動不宜繼續(xù)擔(dān)任紀(jì)律處分委員會委員；

（二）連續(xù)兩次無故缺席審核；

（三）任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或者違反紀(jì)律處分委員會工作紀(jì)律；

（四）本人提出書面辭職申請經(jīng)批準(zhǔn)；

（五）不適合擔(dān)任紀(jì)律處分委員會委員的其他情形。

第二節(jié)　紀(jì)律處分實施程序

第四十七條　本所監(jiān)管部門認(rèn)為應(yīng)對監(jiān)管對象實施紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)以部門名義向監(jiān)管對象發(fā)送紀(jì)律處分意向書，但屬于下列情形之一的除外：

（一）監(jiān)管對象違規(guī)事實清楚且情況緊急，需要立即啟動紀(jì)律處分程序的；

（二）擬實施限制投資者賬戶交易的紀(jì)律處分的；

（三）擬實施要求會員拒絕接受投資者港股通交易委托的紀(jì)律處分的；

（四）發(fā)送紀(jì)律處分意向書可能對紀(jì)律處分實施效果產(chǎn)生重大影響的其他情形。

第四十八條　紀(jì)律處分意向書應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管對象說明違規(guī)事實、擬實施的紀(jì)律處分及簡要理由，要求其在5個交易日內(nèi)予以書面答復(fù)。

第四十九條　監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)自收到前條規(guī)定的紀(jì)律處分意向書后5個交易日內(nèi)，書面回復(fù)是否接受本所將實施的紀(jì)律處分，對將實施的紀(jì)律處分有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。監(jiān)管對象無正當(dāng)理由逾期不回復(fù)的，視為無異議。

監(jiān)管對象提交的異議理由、陳述說明、證人證言等材料，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人簽字或者蓋章。監(jiān)管對象提交的書面證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)為原件或與原件一致的復(fù)印件、照片、掃描件等；提交的視聽錄音資料、電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)為原始載體或與原始載體核對無誤的復(fù)制件。監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)保證提交的證據(jù)材料真實、準(zhǔn)確、完整。

第五十條　監(jiān)管對象對紀(jì)律處分意向書予以書面回復(fù)或者屆期未作回復(fù)的，本所監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時向紀(jì)律處分工作小組提交書面的紀(jì)律處分建議書及相關(guān)材料。

前款規(guī)定的紀(jì)律處分建議書，應(yīng)當(dāng)包括監(jiān)管對象違規(guī)的基本事實、建議實施的紀(jì)律處分類型及理由等內(nèi)容。

第五十一條　本所監(jiān)管部門提交紀(jì)律處分建議書時，應(yīng)當(dāng)同時提交監(jiān)管對象身份信息、違規(guī)的基本證據(jù)材料、紀(jì)律處分意向書（如有）、監(jiān)管對象的回復(fù)（如有）等材料。

紀(jì)律處分工作小組應(yīng)當(dāng)及時對本所監(jiān)管部門提交的紀(jì)律處分建議書及相關(guān)材料進(jìn)行形式審核。材料完備的，予以接納并及時安排召開紀(jì)律處分審核會議。

第五十二條　屬于下列情形之一的，可以通過通訊表決方式進(jìn)行審核：

（一）擬實施通報批評的紀(jì)律處分；

（二）擬實施限制投資者賬戶交易的紀(jì)律處分；

（三）擬實施要求會員拒絕接受投資者港股通交易委托的紀(jì)律處分；

（四）監(jiān)管對象表示接受紀(jì)律處分意向書提出的紀(jì)律處分；

（五）事實清楚、情況緊急，需要立即啟動的紀(jì)律處分。

第五十三條　紀(jì)律處分審核會議召開前，紀(jì)律處分工作小組應(yīng)做好通知參審委員、指定會議秘書、確定會議時間及地點等準(zhǔn)備。會議秘書應(yīng)及時將會議時間、地點、議程等事項通知參審委員及其他參加人。

第五十四條　紀(jì)律處分審核會議由召集人主持。審核會議按照下列程序進(jìn)行：

（一）本所參與該紀(jì)律處分事項調(diào)查的人員向參審委員報告有關(guān)情況，并接受參審委員詢問；

（二）召集人組織委員對審核事項逐一發(fā)表個人審核意見，并進(jìn)行總結(jié)；

（三）參審委員對審核事項進(jìn)行投票表決；

（四）會議秘書統(tǒng)計投票結(jié)果；

（五）召集人宣布表決結(jié)果，形成處分意見；

（六）參審委員在審核會議記錄及表決結(jié)果上簽名。

第五十五條　參加審核會議的委員認(rèn)為有必要的，可以要求本所監(jiān)管部門通知監(jiān)管對象，到會陳述意見、接受詢問。

第五十六條　紀(jì)律處分審核會議表決，以記名方式進(jìn)行，表決票設(shè)同意票和反對票兩種。同意票數(shù)達(dá)到3票為通過，少于3票為未通過。由3名委員審核的，同意票數(shù)達(dá)到2票為通過，少于2票為未通過。參審委員投反對票的，應(yīng)當(dāng)在表決票上說明反對的理由。

第五十七條　參審委員發(fā)現(xiàn)存在明顯影響判斷且尚待進(jìn)一步調(diào)查核實的重大問題時，可以在審核會議上提議暫緩表決。經(jīng)2名以上參審委員提議，應(yīng)當(dāng)暫緩表決。

第五十八條　通過通訊表決方式進(jìn)行審核的，由紀(jì)律處分委員會主任委員指定委員直接進(jìn)行表決，形成紀(jì)律處分意見書。

本辦法第五十六條、第五十七條關(guān)于紀(jì)律處分審核會議的有關(guān)規(guī)定，適用于通訊表決。

第五十九條　紀(jì)律處分委員會根據(jù)審核表決結(jié)果，對提請審核的紀(jì)律處分事項作出如下處理：

（一）認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以紀(jì)律處分的，制作紀(jì)律處分意見書；

（二）認(rèn)為相關(guān)事實不清、證據(jù)不足，或遺漏違規(guī)事實、違規(guī)行為人的，退回本所監(jiān)管部門補充調(diào)查；

（三）認(rèn)為不存在違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則情形，或者雖違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則但情節(jié)輕微，無須給予紀(jì)律處分的，轉(zhuǎn)交本所監(jiān)管部門處理。

存在以下情形之一，且參審委員表決通過的，紀(jì)律處分委員會可直接對紀(jì)律處分建議書出具表決結(jié)果：

（一）監(jiān)管對象對實施的紀(jì)律處分意向無異議或者雖有異議但違規(guī)事實清楚、紀(jì)律處分標(biāo)準(zhǔn)明確；

（二）事實清楚、情況緊急需要立即作出紀(jì)律處分決定；

（三）依據(jù)已經(jīng)生效的行政處罰決定書、行政監(jiān)管措施決定書或者司法裁判文書所認(rèn)定的違規(guī)事實，擬對監(jiān)管對象實施紀(jì)律處分；

（四）其他需要立即作出紀(jì)律處分決定的情形。

第六十條　本所根據(jù)紀(jì)律處分委員會的紀(jì)律處分意見書或者第五十九條第二款規(guī)定的表決結(jié)果，作出紀(jì)律處分決定。作出取消會員資格的紀(jì)律處分決定的，還需要經(jīng)本所理事會審議通過。

紀(jì)律處分決定書中應(yīng)當(dāng)載明監(jiān)管對象的違規(guī)事實、監(jiān)管對象的申辯理由及其采納情況、決定實施的紀(jì)律處分及其適用理由、適用規(guī)則。對于可以申請復(fù)核的紀(jì)律處分決定，紀(jì)律處分決定書中應(yīng)當(dāng)告知監(jiān)管對象申請復(fù)核的期限及相關(guān)要求。

第六十一條　本所監(jiān)管部門發(fā)出的紀(jì)律處分意向書中提出的紀(jì)律處分適用聽證程序的，監(jiān)管對象可以要求舉行聽證。但根據(jù)本辦法第四十七條的規(guī)定，本所監(jiān)管部門未發(fā)送紀(jì)律處分意向書的，不適用聽證程序。

監(jiān)管對象未提出紀(jì)律處分聽證申請，本所認(rèn)為需要就相關(guān)事項舉行聽證的，也可以決定舉行聽證。

紀(jì)律處分聽證的適用范圍和具體程序由本所另行規(guī)定。

第六十二條　聽證結(jié)束后，本所紀(jì)律處分委員會按照本辦法的規(guī)定召開紀(jì)律處分審核會議，形成紀(jì)律處分意見。

第六十三條　監(jiān)管對象涉嫌多項違規(guī)事項的，本所可以就已經(jīng)查明的一項或者幾項違規(guī)事項，先行發(fā)出紀(jì)律處分意向書，先行作出紀(jì)律處分決定。

第六十四條　在紀(jì)律處分委員會形成紀(jì)律處分意見后、本所作出紀(jì)律處分決定前，有關(guān)事項出現(xiàn)新情況的，本所監(jiān)管部門可以提請紀(jì)律處分委員會對該事項重新進(jìn)行審核。

第六十五條　本所提請聯(lián)交所要求其參與者拒絕接受相關(guān)投資者滬股通交易委托的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審核通過，并參照適用本辦法關(guān)于紀(jì)律處分委員會審核程序的規(guī)定。

第六十六條　本所一般在紀(jì)律處分意向書發(fā)出后90個交易日內(nèi)作出紀(jì)律處分決定，但公告送達(dá)、監(jiān)管對象提出異議、補充材料、補充核查、實施聽證、暫緩表決及本所認(rèn)定的其他情形期間不計入上述期限內(nèi)。

本所作出監(jiān)管措施決定的，參照適用前款規(guī)定。

第六十七條　作為監(jiān)管對象的自然人死亡、法人或者其他組織終止，或出現(xiàn)其他需要終止紀(jì)律處分或監(jiān)管措施程序情形的，本所將終止紀(jì)律處分或監(jiān)管措施實施程序。

第五章　監(jiān)管措施的實施程序

第六十八條　口頭警示的監(jiān)管措施，由本所監(jiān)管部門的工作人員（以下簡稱監(jiān)管工作人員）決定并實施，但本所監(jiān)管部門認(rèn)為有必要由其決定的除外。其他監(jiān)管措施通常由本所監(jiān)管部門實施，但本辦法另有規(guī)定的或者本所監(jiān)管部門認(rèn)為有必要由本所實施的除外。

本所監(jiān)管部門實施的監(jiān)管措施，由監(jiān)管工作人員提出建議，本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出監(jiān)管措施書面決定；本所監(jiān)管部門根據(jù)監(jiān)管措施類型、影響程度等，認(rèn)為有必要的，可將采取監(jiān)管措施的建議提交本所紀(jì)律處分委員會審核。

本所實施的監(jiān)管措施，由監(jiān)管部門提出建議，經(jīng)本所法律部門會簽、本所總經(jīng)理或其授權(quán)的其他高級管理人員同意后，本所向監(jiān)管對象發(fā)出監(jiān)管措施書面決定。

按照本條規(guī)定實施監(jiān)管措施的監(jiān)管工作人員，存在本辦法第四十五條第二項至第四項規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)回避。

第六十九條　本辦法第九條第九項、第十項及第十條第二項規(guī)定的監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)按照以下程序，由本所作出決定并實施：

（一）本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象及其任職單位發(fā)送監(jiān)管措施意向書，說明違規(guī)事實、擬實施的監(jiān)管措施及簡要理由，并要求監(jiān)管對象在5個交易日內(nèi)予以書面答復(fù)；

（二）監(jiān)管對象對監(jiān)管措施意向書回復(fù)無異議或者屆期未作回復(fù)的，本所監(jiān)管部門應(yīng)將監(jiān)管措施決定書及時提交本所法律部門會簽，并報本所總經(jīng)理或其授權(quán)的其他高級管理人員同意；

（三）監(jiān)管對象對監(jiān)管措施意向書提出異議的，本所監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合其異議及其證據(jù)材料重新考量是否實施監(jiān)管措施。本所監(jiān)管部門認(rèn)為應(yīng)繼續(xù)實施監(jiān)管措施意向書規(guī)定的監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管措施決定書及時提交本所法律部門會簽，并報本所總經(jīng)理或其授權(quán)的其他高級管理人員同意；

（四）本所向監(jiān)管對象及其任職單位發(fā)出監(jiān)管措施書面決定。

監(jiān)管對象違規(guī)事實清楚且情況緊急，需要立即實施監(jiān)管措施的，本所監(jiān)管部門可以不向其發(fā)送監(jiān)管措施意向書。

第七十條　本所監(jiān)管部門可以設(shè)立由本部門專業(yè)人員組成的監(jiān)管工作小組，對實施監(jiān)管措施、啟動紀(jì)律處分程序等事項進(jìn)行審議。

第七十一條　實施口頭警示措施的，由本所監(jiān)管工作人員通過電話、電子系統(tǒng)等形式向監(jiān)管對象或監(jiān)管對象的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人作出，或者通過監(jiān)管對象委托交易的會員或者其他交易參與人轉(zhuǎn)達(dá)。

第七十二條　實施書面警示措施的，由本所或者本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，或者通過監(jiān)管對象委托交易的會員或者其他交易參與人轉(zhuǎn)達(dá)。

第七十三條　實施監(jiān)管談話措施的，本所監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)至少提前3個交易日向談話對象發(fā)出書面決定，告知談話的時間、地點、事項和應(yīng)當(dāng)提供的書面材料等內(nèi)容。監(jiān)管談話應(yīng)當(dāng)由本所2名以上工作人員參加，制作談話筆錄并由談話對象簽字確認(rèn)。

第七十四條　實施要求限期改正措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其改正的事項、時限和要求等內(nèi)容。

第七十五條　實施要求公開致歉措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其需要致歉的事項、時限、方式和要求等內(nèi)容。

第七十六條　實施要求聘請保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其需要核查的有關(guān)問題、事項以及時限和要求等內(nèi)容。

第七十七條　實施要求保薦人聘請第三方機構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其需要核查的有關(guān)問題、事項以及時限和要求等內(nèi)容。

第七十八條　實施要求限期參加培訓(xùn)措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其參加培訓(xùn)的種類、時限和要求等內(nèi)容。

第七十九條　實施建議證券發(fā)行人更換相關(guān)任職人員措施的，由本所向證券發(fā)行人發(fā)出書面決定，告知其建議更換的有關(guān)任職人員的姓名、職務(wù)和具體要求等內(nèi)容，以及實施監(jiān)管措施的原因。

第八十條　實施向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函措施的，由本所向相關(guān)主管部門發(fā)出書面函件，告知其監(jiān)管對象違規(guī)事實、風(fēng)險狀況并建議其采取相應(yīng)監(jiān)管措施，同時向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其實施監(jiān)管措施的事項、簡要理由及監(jiān)管建議函的主要內(nèi)容。

第八十一條　實施暫停受理或辦理相關(guān)會員、其他交易參與人業(yè)務(wù)措施的，由本所向相關(guān)會員、其他交易參與人發(fā)出書面決定，告知其暫停受理或者辦理的業(yè)務(wù)類型、暫停期間、暫停原因等內(nèi)容。

第八十二條　實施將賬戶列為重點監(jiān)控賬戶措施的，由本所監(jiān)管部門將有關(guān)賬戶名單發(fā)送至?xí)T或者其他交易參與人，會員或者其他交易參與人應(yīng)當(dāng)加強相關(guān)賬戶的客戶管理工作。

第八十三條　實施要求投資者提交合規(guī)交易承諾書措施的，由本所監(jiān)管部門作出書面決定，并通過會員或者其他交易參與人向監(jiān)管對象轉(zhuǎn)達(dá)，告知其違規(guī)事項、需要承諾的事項等內(nèi)容。本所可以視情況要求監(jiān)管對象公告其合規(guī)交易承諾書。

第八十四條　實施暫停投資者賬戶交易措施的，由本所監(jiān)管部門直接限制投資者名下證券賬戶或者合約賬戶全部或者特定證券的交易權(quán)限，并應(yīng)當(dāng)以書面形式通知其委托交易的會員或者其他交易參與人轉(zhuǎn)達(dá)。

第八十五條　實施暫停聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司交易措施的，由本所監(jiān)管部門直接限制其全部或者特定證券的交易權(quán)限，并以書面形式通知聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司。

第六章　其他事項

第八十六條　本所工作人員實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵紀(jì)守法，公正廉潔，自覺遵守回避規(guī)定，主動接受監(jiān)督，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。

第八十七條　本所工作人員實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露案件查辦信息，不得泄露所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。

本所實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施，可以收集和使用監(jiān)管對象相關(guān)個人信息，監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合。本所收集和使用監(jiān)管對象的個人信息遵循合法、正當(dāng)、必要和誠信原則，采取必要措施保障依法取得的個人信息的安全。

第八十八條　本所在實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施前，可以進(jìn)行現(xiàn)場檢查，或者采取與有關(guān)人員進(jìn)行談話、發(fā)出問詢函、調(diào)閱工作底稿等方式查明有關(guān)事實。

第八十九條　本所或者本所監(jiān)管部門可以通過郵寄、傳真、公告、電子系統(tǒng)、特定通訊號碼、即時通訊工具等方式向監(jiān)管對象送達(dá)紀(jì)律處分決定書、紀(jì)律處分意向書、監(jiān)管措施意向書及其他相關(guān)文件。

監(jiān)管對象為投資者的，本所可以通過投資者委托交易的會員或者其他交易參與人送達(dá)。監(jiān)管對象為證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員、信息披露境內(nèi)代表、股東或者存托憑證持有人、實際控制人、收購人、破產(chǎn)管理人、破產(chǎn)重整投資人、存托人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員以及交易對方、承諾人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員等的，本所可以通過證券發(fā)行人、保薦人送達(dá)。監(jiān)管對象為相關(guān)機構(gòu)人員的，本所可以通過相關(guān)機構(gòu)送達(dá)。

會員、其他交易參與人、證券發(fā)行人及相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向相關(guān)主體送達(dá)并取得送達(dá)回執(zhí)。會員、其他交易參與人、證券發(fā)行人及相關(guān)機構(gòu)，通過電子郵件、特定通訊號碼、即時通訊工具等方式向相關(guān)主體進(jìn)行電子送達(dá)的，送達(dá)信息到達(dá)相關(guān)主體常用或預(yù)留的電子郵箱、通訊終端、即時通訊賬號等電子地址所在系統(tǒng)時，即為完成送達(dá)，但監(jiān)管對象事先明確提出相關(guān)電子地址無法接收的除外。電子送達(dá)相關(guān)證明可以作為送達(dá)回執(zhí)。

第九十條　監(jiān)管對象下落不明或者用其他方式無法送達(dá)的，本所或者本所監(jiān)管部門可以在符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體或本所網(wǎng)站發(fā)布公告，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過10日即視為送達(dá)。

第九十一條　本所和本所監(jiān)管部門及時公開對監(jiān)管對象實施紀(jì)律處分和特定類型監(jiān)管措施的情況。

本所可以要求監(jiān)管對象在符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體或本所網(wǎng)站就被本所實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的相關(guān)情況作出公告。監(jiān)管對象未按要求公告的，本所可以根據(jù)情況進(jìn)一步實施相關(guān)紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。

第九十二條　對本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的可申請復(fù)核的紀(jì)律處分，紀(jì)律處分對象不服本所紀(jì)律處分決定的，可以按照本所關(guān)于復(fù)核程序的相關(guān)規(guī)定，向本所復(fù)核委員會申請復(fù)核。

復(fù)核期間紀(jì)律處分決定不停止執(zhí)行，本所另有規(guī)定的除外。

第九十三條　本所將對監(jiān)管對象實施的紀(jì)律處分和相關(guān)監(jiān)管措施記入誠信檔案，并可根據(jù)情況通報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、地方政府和行業(yè)自律組織、在本所網(wǎng)站予以公布等。

本所在實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施過程中，發(fā)現(xiàn)監(jiān)管對象的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，按照相關(guān)規(guī)定報告中國證監(jiān)會。

第九十四條　監(jiān)管對象被其他證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所實施暫不接受文件、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的，本所按照業(yè)務(wù)規(guī)則，在相應(yīng)期限內(nèi)不接受其提交或者簽字的相關(guān)文件，或者認(rèn)定其不適合擔(dān)任證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員等，并可以對該監(jiān)管對象提交或者簽字且已受理的其他文件中止審核，或者要求相關(guān)證券發(fā)行人解聘該監(jiān)管對象等。

第七章　附則

第九十五條　證券摘牌后，對證券上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓期間違規(guī)監(jiān)管對象實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的，適用本辦法。

第九十六條　本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第九十七條　本辦法自發(fā)布之日起施行。本所于2019年10月11日發(fā)布的《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法（2019年修訂）》（上證發(fā)〔2019〕97號）同時廢止。