關(guān)于印發(fā)《上海市科技創(chuàng)新券管理辦法》的通知（附解讀材料）

關(guān)于印發(fā)《上海市科技創(chuàng)新券管理辦法》的通知
滬科規(guī)〔2022〕11號(hào)
各有關(guān)單位：

為充分發(fā)揮科技創(chuàng)新券政策引導(dǎo)作用，進(jìn)一步優(yōu)化財(cái)政資助方式，推動(dòng)科技資源開放共享，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力，根據(jù)《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革 增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》等，市科委會(huì)同市財(cái)政局對(duì)《上海市科技創(chuàng)新券管理辦法（試行）》（滬科規(guī)〔2018〕8號(hào)）進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)將修訂后的《上海市科技創(chuàng)新券管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。

  特此通知。


  上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)
  上海市財(cái)政局
  2022年12月30日
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上海市科技創(chuàng)新券管理辦法

第一章 總則
第一條（目的）

為充分發(fā)揮科技創(chuàng)新券政策引導(dǎo)作用，進(jìn)一步優(yōu)化財(cái)政資助方式，推動(dòng)科技資源開放共享，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力，營(yíng)造良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，根據(jù)《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革 增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》等，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條（定義）

本辦法所稱科技創(chuàng)新券（以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)新券），是指利用市級(jí)財(cái)政科技資金，支持科技型中小企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)（以下簡(jiǎn)稱團(tuán)隊(duì)）向服務(wù)機(jī)構(gòu)購買專業(yè)服務(wù)的一種政策工具。創(chuàng)新券采用電子券形式，由企業(yè)（團(tuán)隊(duì)）申領(lǐng)和使用。

前款所稱專業(yè)服務(wù)，是指企業(yè)（團(tuán)隊(duì)）在科技創(chuàng)新過程中所需要的戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、檢驗(yàn)檢測(cè)、人才培養(yǎng)、資源開放等服務(wù)。

第三條（原則）

創(chuàng)新券的使用和管理遵循鼓勵(lì)創(chuàng)新、誠實(shí)守信、公開透明、科學(xué)管理的原則。

第四條（部門職責(zé)）

上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市科委）負(fù)責(zé)制定創(chuàng)新券政策，編制預(yù)算，管理和監(jiān)督創(chuàng)新券的使用。

上海市財(cái)政局（以下簡(jiǎn)稱市財(cái)政局）負(fù)責(zé)資金的預(yù)算管理，對(duì)資金的預(yù)算編制和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第五條（管理中心）

市科委委托第三方機(jī)構(gòu)作為本市創(chuàng)新券管理中心（以下簡(jiǎn)稱管理中心），通過上?？萍紕?chuàng)新券信息系統(tǒng)服務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)新券平臺(tái)），開展與創(chuàng)新券申領(lǐng)、使用和兌付相關(guān)的日常服務(wù)和具體管理工作。

第二章 申領(lǐng)主體與服務(wù)機(jī)構(gòu)
第六條（申領(lǐng)主體）

申領(lǐng)創(chuàng)新券的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)是注冊(cè)在本市的法人或非法人組織，符合《科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)辦法》（國(guó)科發(fā)政〔2017〕115號(hào)）中關(guān)于科技型中小企業(yè)的評(píng)價(jià)要求。

申領(lǐng)創(chuàng)新券的團(tuán)隊(duì)，應(yīng)當(dāng)是已入駐本市科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園或眾創(chuàng)空間，尚未在本市注冊(cè)成立企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)（核心成員不少于3人）。

第七條（科研誠信）

申領(lǐng)創(chuàng)新券的企業(yè)（團(tuán)隊(duì)），應(yīng)當(dāng)在本市科技信用信息平臺(tái)中無嚴(yán)重失信記錄（或已過懲戒期），并在申領(lǐng)前的當(dāng)年及上一年未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故和嚴(yán)重環(huán)境違法等嚴(yán)重失信行為，且未列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。

第八條（服務(wù)機(jī)構(gòu)）

有意愿提供創(chuàng)新券服務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以登錄創(chuàng)新券平臺(tái)申請(qǐng)入駐。

服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）注冊(cè)在本市的法人或非法人組織；

（二）注冊(cè)2年以上，有開展服務(wù)的固定場(chǎng)所，具備專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)和服務(wù)能力，有明確的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)規(guī)范、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，有規(guī)范的財(cái)務(wù)制度。

（三）符合科研誠信管理要求。

服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)審核、公示后在創(chuàng)新券平臺(tái)入駐，并及時(shí)發(fā)布服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。

根據(jù)《上海市促進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)施共享規(guī)定》提供大型科學(xué)儀器設(shè)施共享服務(wù)的高等學(xué)校、科研院所和企業(yè)，應(yīng)當(dāng)積極入駐創(chuàng)新券平臺(tái)并開展服務(wù)，相關(guān)服務(wù)業(yè)績(jī)作為市科委組織實(shí)施的大型科學(xué)儀器設(shè)施共享服務(wù)評(píng)估與獎(jiǎng)勵(lì)的重要依據(jù)。

第九條（退出機(jī)制）

服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提升服務(wù)能力和水平，及時(shí)響應(yīng)創(chuàng)新券服務(wù)訂單。管理中心對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施隨機(jī)抽查，綜合評(píng)價(jià)其服務(wù)能力、活躍程度和信用狀況等，經(jīng)市科委復(fù)核后，對(duì)不符合要求的服務(wù)機(jī)構(gòu)予以清退。

服務(wù)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身意愿申請(qǐng)退出創(chuàng)新券平臺(tái)。管理中心對(duì)不存在未完成訂單的服務(wù)機(jī)構(gòu)，準(zhǔn)予退出。

第十條（專業(yè)服務(wù)事項(xiàng)清單）

創(chuàng)新券所支持的具體服務(wù)事項(xiàng)清單，由市科委發(fā)布和動(dòng)態(tài)更新。

以下情形不屬于創(chuàng)新券的支持范圍：

（一）企業(yè)（團(tuán)隊(duì)）購買專業(yè)服務(wù)所需經(jīng)費(fèi)已獲得市級(jí)財(cái)政科技資金資助的；

（二）按照法律法規(guī)或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求開展的法定檢測(cè)、強(qiáng)制檢測(cè)，以及重復(fù)、批量檢測(cè)等不屬于科技創(chuàng)新的事項(xiàng)；

（三）辦公空間租賃、物業(yè)管理服務(wù)、工商注冊(cè)服務(wù)、代理記賬服務(wù)、政策申報(bào)服務(wù)、專利申請(qǐng)代理等不屬于科技創(chuàng)新的事項(xiàng)；

（四）購買的專業(yè)服務(wù)與其開展的科技創(chuàng)新活動(dòng)無直接相關(guān)性。

第三章 創(chuàng)新券的申領(lǐng)、使用和兌付
第十一條（申領(lǐng)和使用）

企業(yè)（團(tuán)隊(duì)）每年通過創(chuàng)新券平臺(tái)申領(lǐng)創(chuàng)新券，經(jīng)審核通過后獲得當(dāng)年度創(chuàng)新券總額度。

每家企業(yè)每年使用額度不超過30萬元，每個(gè)團(tuán)隊(duì)每年使用額度不超過10萬元。

第十二條（兌付前登記）

企業(yè)（團(tuán)隊(duì)）在創(chuàng)新券平臺(tái)選擇所需的專業(yè)服務(wù)并提交訂單；服務(wù)機(jī)構(gòu)收到訂單后，在線填報(bào)服務(wù)合作意向書和服務(wù)金額。企業(yè)（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)當(dāng)積極配合服務(wù)機(jī)構(gòu)的填報(bào)工作，提供相關(guān)材料。

管理中心對(duì)交易真實(shí)性和價(jià)格公允性進(jìn)行審核，對(duì)服務(wù)合作意向書中符合年度服務(wù)事項(xiàng)清單的專業(yè)服務(wù)及對(duì)應(yīng)金額予以核定，并按該核定金額的50%給予創(chuàng)新券使用額度。

第十三條（申請(qǐng)兌付）

服務(wù)完成后，服務(wù)機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新券平臺(tái)上提交合同、發(fā)票、到款憑證、服務(wù)結(jié)果等有關(guān)專業(yè)服務(wù)實(shí)際完成情況的材料，申請(qǐng)兌付。

管理中心予以審核，經(jīng)公示無異議后予以兌付。

創(chuàng)新券平臺(tái)常年受理兌付申請(qǐng)，每季度集中撥付一次資金。

第十四條（企業(yè)兌付）

企業(yè)（團(tuán)隊(duì)）使用創(chuàng)新券獲得本市大型科學(xué)儀器設(shè)施共享服務(wù)的，可以選擇自行申請(qǐng)兌付的方式，參照本辦法第十二、十三條開展兌付前登記和申請(qǐng)兌付。

第四章 評(píng)價(jià)與監(jiān)督
第十五條（評(píng)價(jià)機(jī)制）

建立健全對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)、企業(yè)（團(tuán)隊(duì)）的評(píng)價(jià)機(jī)制，以及服務(wù)機(jī)構(gòu)與企業(yè)（團(tuán)隊(duì)）之間的雙向互評(píng)機(jī)制。市科委對(duì)服務(wù)能力強(qiáng)、服務(wù)質(zhì)量好、服務(wù)信用佳的服務(wù)機(jī)構(gòu)予以激勵(lì)。

市科委將服務(wù)機(jī)構(gòu)開展創(chuàng)新券服務(wù)的情況，納入對(duì)該機(jī)構(gòu)開展資源共享、基地建設(shè)等的績(jī)效評(píng)價(jià)范圍。

第十六條（監(jiān)督檢查）

創(chuàng)新券的申領(lǐng)、使用和兌付不得弄虛作假，不得有關(guān)聯(lián)交易，服務(wù)內(nèi)容不得轉(zhuǎn)包。市科委定期組織對(duì)一定比例和范圍的服務(wù)訂單開展隨機(jī)抽查，并將服務(wù)誠信、服務(wù)質(zhì)量等抽查結(jié)果向社會(huì)公示。

企業(yè)（團(tuán)隊(duì)）和服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合市科委和市財(cái)政局組織的監(jiān)督檢查。對(duì)于拒不配合監(jiān)督檢查，或在申領(lǐng)、使用和兌付中有弄虛作假行為經(jīng)查實(shí)的，市科委不予兌付或追回已兌付資金，并將相關(guān)單位和個(gè)人納入本市科技信用記錄；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。

第十七條（績(jī)效評(píng)價(jià)）

為提高財(cái)政資金使用效益，市科委、市財(cái)政局聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新券資金支出進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為改進(jìn)預(yù)算管理和安排以后年度預(yù)算的重要依據(jù)。

第十八條（審計(jì)監(jiān)察）

創(chuàng)新券資金的安排、撥付、使用和管理，依法接受審計(jì)機(jī)關(guān)的審計(jì)和監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)察，并主動(dòng)接受市人大和社會(huì)的監(jiān)督。

第五章 附則
第十九條（本市各區(qū)及長(zhǎng)三角地區(qū)）

本市各區(qū)可參照本辦法制定各自轄區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新券管理辦法。

長(zhǎng)三角地區(qū)創(chuàng)新券的申領(lǐng)、使用和兌付等，從其具體規(guī)定辦理。

第二十條（實(shí)施日期和有效期）

本辦法自2023年1月1日起施行，有效期至2027年12月31日。

政策解讀
Q
一、修訂背景及過程
答：近年來，上海出臺(tái)了《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》以及科改“25條”等，明確提出“市、區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)積極培育科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，通過科技創(chuàng)新券等方式引導(dǎo)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)為各類創(chuàng)新主體服務(wù)”，“擴(kuò)大‘科技創(chuàng)新券’使用范圍”，對(duì)科技創(chuàng)新券的推廣使用提出了更高的要求。同時(shí)，《辦法》經(jīng)試行四年，在實(shí)踐中形成的有效機(jī)制和做法等，有必要通過修訂《辦法》來進(jìn)一步完善、優(yōu)化。

自2022年8月以來，市科委會(huì)同市財(cái)政局通過實(shí)地走訪調(diào)研、召開座談會(huì)等形式，全面聽取相關(guān)單位的意見建議，進(jìn)一步優(yōu)化制度設(shè)計(jì)，對(duì)《辦法》進(jìn)行修訂，并于2022年11月28日上網(wǎng)發(fā)布征求公眾意見。
Q
二、修訂后的主要內(nèi)容
答：修訂后的《辦法》設(shè)五章，共二十條，主要包括：

1.明確創(chuàng)新券不予支持的范圍，以及科研誠信要求

進(jìn)一步明確創(chuàng)新券不予支持的事項(xiàng)，除了原有的已獲得市級(jí)財(cái)政科技資金資助不予重復(fù)資助之外，還有法定檢測(cè)、辦公空間租賃等不屬于科技創(chuàng)新事項(xiàng)，也是不予支持的范圍。同時(shí)，對(duì)申領(lǐng)創(chuàng)新券的企業(yè)（團(tuán)隊(duì)），明確提出科研誠信要求。

2.細(xì)化服務(wù)機(jī)構(gòu)入駐條件，建立退出機(jī)制

進(jìn)一步明確服務(wù)機(jī)構(gòu)的入駐條件，要求服務(wù)機(jī)構(gòu)入駐創(chuàng)新券平臺(tái)后，及時(shí)發(fā)布服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。同時(shí)，建立服務(wù)機(jī)構(gòu)的退出機(jī)制，并對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施隨機(jī)抽查，綜合評(píng)價(jià)其服務(wù)能力、活躍程度和信用狀況等，對(duì)不符合要求的服務(wù)機(jī)構(gòu)予以清退。

3.優(yōu)化創(chuàng)新券兌付流程，明確權(quán)利義務(wù)

進(jìn)一步明確兌付前登記、申請(qǐng)兌付環(huán)節(jié)的各方義務(wù)，企業(yè)（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)當(dāng)積極配合服務(wù)機(jī)構(gòu)的填報(bào)工作，提供相關(guān)材料。企業(yè)（團(tuán)隊(duì)）使用創(chuàng)新券獲得本市大型科學(xué)儀器設(shè)施共享服務(wù)的，可以選擇自行申請(qǐng)兌付的方式。

4.建立對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)（團(tuán)隊(duì)）的評(píng)價(jià)機(jī)制

建立對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)、企業(yè)（團(tuán)隊(duì)）的評(píng)價(jià)機(jī)制，以及服務(wù)機(jī)構(gòu)與企業(yè)（團(tuán)隊(duì)）之間的雙向互評(píng)機(jī)制。對(duì)服務(wù)能力強(qiáng)、服務(wù)質(zhì)量好、服務(wù)信用佳的服務(wù)機(jī)構(gòu)予以激勵(lì)。同時(shí)，將服務(wù)機(jī)構(gòu)開展創(chuàng)新券服務(wù)的情況，納入對(duì)該機(jī)構(gòu)開展資源共享、基地建設(shè)等的績(jī)效評(píng)價(jià)范圍。
來源：中國(guó)上海