上海市財(cái)政局 滬財(cái)庫(kù)〔2021〕25號(hào) 關(guān)于選擇2021-2023年上海市政府債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)承辦機(jī)構(gòu)的通知

上海市財(cái)政局
關(guān)于選擇2021-2023年上海市政府債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)承辦機(jī)構(gòu)的通知
滬財(cái)庫(kù)〔2021〕25號(hào)

2021-2023年上海市政府債券承銷團(tuán)成員：
為做好上海市政府債券柜臺(tái)發(fā)行工作，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步做好地方政府債券柜臺(tái)發(fā)行工作的通知》（財(cái)庫(kù)〔2020〕49號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于開(kāi)展通過(guò)商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行地方政府債券工作的通知》（財(cái)庫(kù)〔2019〕11號(hào)）、《中國(guó)人民銀行 財(cái)政部 中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展地方政府債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)的通知》（銀發(fā)〔2018〕283號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，決定從符合條件的上海市政府債券承銷團(tuán)中擇優(yōu)選擇2021-2023年上海市政府債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)承辦機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“承辦機(jī)構(gòu)”）。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、本次選擇的承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)承銷2021-2023年柜臺(tái)發(fā)行的上海市政府債券。承辦機(jī)構(gòu)目標(biāo)數(shù)量不超過(guò)15家。
二、申請(qǐng)成為承辦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
1. 為2021-2023年上海市政府債券承銷團(tuán)成員（以下簡(jiǎn)稱“承銷團(tuán)成員”）。
2. 已取得全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦資質(zhì)。
3. 能夠在上海市范圍內(nèi)承辦上海市政府債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)。
4. 具備安全、穩(wěn)定的柜臺(tái)業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)并已接入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。
5. 具有健全的柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、投資者適當(dāng)性管理制度及會(huì)計(jì)核算辦法等。
6. 有專門負(fù)責(zé)柜臺(tái)交易的業(yè)務(wù)部門和合格專職人員。
7. 能夠由承銷團(tuán)成員總部，或者總部授權(quán)委托其設(shè)在上海市的分支機(jī)構(gòu)代理簽署并履行債券分銷協(xié)議。
三、按照“公開(kāi)、自愿、擇優(yōu)”的原則，上海市財(cái)政局根據(jù)各承銷團(tuán)成員申請(qǐng)情況，通過(guò)對(duì)分銷意愿、分銷能力、服務(wù)水平等指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)后，按照評(píng)分從高到低的順序擇優(yōu)確定承辦機(jī)構(gòu)。
四、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)對(duì)所提交的申請(qǐng)材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，提交虛假材料或以不正當(dāng)手段取得承辦機(jī)構(gòu)資格的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將被取消承辦機(jī)構(gòu)資格。
五、請(qǐng)符合條件且有意向成為2021-2023年上海市政府債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)承辦機(jī)構(gòu)的承銷團(tuán)成員，將申請(qǐng)材料加蓋機(jī)構(gòu)總部或被授權(quán)分支機(jī)構(gòu)公章后，于2021年6月8日前遞交或郵寄至上海市財(cái)政局。申請(qǐng)材料包括：
1.《2021-2023年上海市政府債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)承辦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)表》；
2. 機(jī)構(gòu)總部授權(quán)委托書（在滬分支機(jī)構(gòu)代機(jī)構(gòu)總部申請(qǐng)的需提供）。
六、承辦機(jī)構(gòu)選擇確定后，上海市財(cái)政局可根據(jù)后續(xù)上海市政府債券發(fā)行需要和柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，增補(bǔ)或調(diào)整承辦機(jī)構(gòu)。
特此通知。

聯(lián)系人：何欣宗
聯(lián)系電話：021-54679568-20106，021-54906025（傳真）
聯(lián)系地址：上海市肇嘉浜路800號(hào)
郵編：200030

附件：1. 2021-2023年上海市政府債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)承辦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)表
  2. 2021-2023年上海市政府債券柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行分銷協(xié)議（范本）

上海市財(cái)政局

2021年5月31日