上海人社局 滬人社?！?020〕379號 關于印發(fā)《上海市博士后管理工作實施辦法》的通知

上海人社局
關于印發(fā)《上海市博士后管理工作實施辦法》的通知
滬人社?！?020〕379號

   市政府各委、辦、局，各區(qū)人力資源和社會保障局，各有關企業(yè)（集團），各博士后科研流動站、科研工作站設站單位，各博士后創(chuàng)新實踐基地：
  為進一步提高本市博士后服務管理工作水平，根據(jù)國家有關文件精神，本市修訂了《上海市博士后管理工作實施辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
  特此通知。

上海市人力資源和社會保障局

2020年9月29日

上海市博士后管理工作實施辦法

  第一章 總則
  第一條 為貫徹落實《國務院辦公廳關于改革完善博士后制度的意見》（國辦發(fā)〔2015〕87號）和《人力資源社會保障部 全國博士后管委會關于貫徹落實<國務院辦公廳關于改革完善博士后制度的意見>有關問題的通知》(人社部發(fā)〔2017〕20號)，進一步提升上海博士后服務管理工作水平，加大高層次青年專業(yè)技術人才引育力度，加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，結合本市實際，制定本辦法。
  第二條 本辦法適用于本市博士后科研流動站（以下簡稱“流動站”）、博士后科研工作站（以下簡稱“工作站”）、博士后創(chuàng)新實踐基地（以下簡稱“創(chuàng)新實踐基地”）的設立和管理，以及博士后研究人員（以下簡稱“博士后人員”）的招收和管理。
  第二章 工作機構
  第三條 上海市人力資源和社會保障局（以下簡稱“市人力資源社會保障局”）是本市博士后管理工作的職能部門，下設上海市博士后工作辦公室（以下簡稱“市博管辦”），具體承擔以下職責：
  一、制定本市博士后工作發(fā)展規(guī)劃、政策措施和管理辦法；
  二、指導和監(jiān)督設有流動站、工作站的單位（以下簡稱“設站單位”）和創(chuàng)新實踐基地貫徹落實國家有關博士后工作的方針政策，做好博士后工作；
  三、承辦本市博士后設站申報、博士后創(chuàng)新實踐基地設立申報、博士后工作評估、博士后人員進出站相關手續(xù)等事宜；
  四、指導本市博士后學術交流工作；
  五、承擔本市博士后經(jīng)費資助、博士后公寓管理工作；
  六、協(xié)調(diào)處理本市博士后管理工作的其它日常事務。
  市博管辦接受全國博士后管理委員會（以下簡稱“全國博士后管委會”）的業(yè)務指導。
  第四條 在本市人才服務機構設立“博士后事務受理窗口”，受市博管辦委托承擔博士后日常事務辦理工作。
  第五條 設站單位、創(chuàng)新實踐基地應當制定本單位博士后管理工作實施細則，負責本單位博士后科研和日常管理服務工作。設站單位、創(chuàng)新實踐基地要明確博士后工作的部門和人員。
  第三章 流動站、工作站和創(chuàng)新實踐基地的設立
  第六條 流動站是指在高等學校或科研院所具有博士學位授予權的一級學科，經(jīng)批準可以招收博士后研究人員的組織。
  工作站是指在具備獨立法人資格的企業(yè)等機構內(nèi)（含企業(yè)、從事科學研究和技術開發(fā)的事業(yè)單位、省級以上高新技術開發(fā)區(qū)、經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)和留學人員創(chuàng)業(yè)園區(qū)），經(jīng)批準可以招收博士后研究人員的組織。
  第七條 設立流動站、工作站應依照國家人力資源和社會保障部（以下簡稱“人力資源社會保障部”）、全國博士后管委會規(guī)定的條件和程序，一般每2年開展一次。市博管辦根據(jù)人力資源社會保障部統(tǒng)一部署，受理在滬單位設立流動站、工作站的申請，并結合國家和上海發(fā)展戰(zhàn)略目標和功能布局需要組織評估，提出推薦意見后，報人力資源社會保障部評議、批準。
  園區(qū)類工作站設立、注銷分站，由市博管辦核準，并報全國博士后管委會備案。
  第八條 創(chuàng)新實踐基地是依托行政區(qū)或功能區(qū)域建立，由流動站與企（事）業(yè)單位聯(lián)合培養(yǎng)、使用高層次科技、管理人才，促進產(chǎn)學研相結合的博士后工作平臺。申請設立創(chuàng)新實踐基地的行政區(qū)或功能區(qū)域應當具備以下基本條件：
  （一）技術開發(fā)條件較好；
  （二）能組織所屬地區(qū)一定數(shù)量的單位入駐創(chuàng)新實踐基地，提出研究項目，開展博士后工作；
  （三）能為單位開展博士后工作提供科技、人才和社會保障等方面的支持和服務；
  （四）行政區(qū)或功能區(qū)域人才、科技等資金能對博士后人員及研究項目給予資助；
  （五）具有明確的管理部門和工作人員。
  第九條 創(chuàng)新實踐基地按照以下程序設立：
  （一）行政區(qū)人力資源社會保障部門或功能區(qū)域人才工作部門征集入駐創(chuàng)新實踐基地單位和單位研究項目；
  （二）制定基地建設實施方案；
  （三）向市博管辦提出申請；
  （四）市博管辦組織專家評議，提出意見；
  （五）市人力資源社會保障局審核。
  第十條 申請入駐創(chuàng)新實踐基地的單位應當具備以下基本條件：
  （一）具備獨立法人資格，未設立流動站或工作站；
  （二）具有較強技術實力，能結合單位的發(fā)展戰(zhàn)略，提出具有較好市場前景和較高學術技術水平的研究項目。所提出的研究項目有利于單位的技術進步和創(chuàng)新，也有利于培養(yǎng)和造就高層次的科技和管理人才；
  （三）具有一定的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，經(jīng)營管理狀況良好，有較好的經(jīng)濟效益，能為博士后人員提供必要的科研、生活條件及其它后勤保障。
  第十一條 申請入駐創(chuàng)新實踐基地的單位應當填寫《申請入駐博士后創(chuàng)新實踐基地報批表》，由基地所在區(qū)人力資源社會保障部門或功能區(qū)域人才工作部門批準，報市博管辦備案。
  第四章 博士后人員的招收
  第十二條 申請從事博士后研究工作的人員，必須具有博士學位，品學兼優(yōu)，身體健康，年齡一般在35周歲以下，獲得博士學位一般不超過3年。申請進入工作站、人文社科領域或人才緊缺的自然科學領域流動站的人員，可適當放寬，但不得超過40周歲。
  第十三條 流動站在五年內(nèi)獲得過綜合評估優(yōu)秀等次的，其設站單位中具有博士學位以及學科授予權或建有國家重點科研平臺的非設站學科，經(jīng)市博管辦推薦，全國博士后管委會備案后，可招收博士后人員。
  第十四條 嚴格控制設站單位招收超齡、在職、本單位同一一級學科進站的博士后人員，上述人員招收應在各單位特殊人員控制比例內(nèi)，對確有需要招收的，按照國家和本市有關規(guī)定報市博管辦。流動站與工作站聯(lián)合招收，不在比例控制范圍內(nèi)。
  黨政機關領導干部不得在職從事博士后研究工作。
  第十五條 工作站一般應與流動站聯(lián)合招收博士后人員。符合國家規(guī)定的條件，博士后培養(yǎng)工作成效突出的，經(jīng)市博管辦推薦，全國博管辦核準，可獨立招收博士后人員。
  第十六條 創(chuàng)新實踐基地內(nèi)的博士后人員根據(jù)研究項目期限和參與研發(fā)方式不同，分為全職研發(fā)型和在站研發(fā)型，入駐創(chuàng)新實踐基地企業(yè)根據(jù)項目需要招聘不同類型的博士后人員。
  全職研發(fā)型是指依托入駐創(chuàng)新實踐基地企業(yè)提出的項目，與流動站聯(lián)合招聘博士進入創(chuàng)新實踐基地全職從事博士后項目研發(fā)工作的博士后人員，須依托流動站招收進站。項目周期一般為2-4年。
  在站研發(fā)型是指圍繞創(chuàng)新實踐基地入駐企業(yè)提出的具體產(chǎn)業(yè)化項目開展非全職性質(zhì)的科研合作，已進入本市流動站從事研究工作的博士后人員。項目周期一般為1-2年，其中科研合作時長原則上不少于在站研究時長的三分之一。
  創(chuàng)新實踐基地入駐企業(yè)招收博士后人員應報基地備案。
  第十七條 設站單位、創(chuàng)新實踐基地招收博士后人員，應當進行公開招聘，并組織專家對申請者的科研能力、學術水平和取得的科研成果進行嚴格的評估、考核，同時對其個人品質(zhì)、職業(yè)道德進行考察，對符合條件的，提出接收進站意見，并按規(guī)定辦理進站手續(xù)。
  第十八條 設站單位應按單位性質(zhì)與博士后人員簽訂事業(yè)單位聘用合同、企業(yè)勞動合同或工作協(xié)議。與流動站聯(lián)合招收的工作站博士后人員一般與工作站設站單位簽訂勞動（聘用）合同或工作協(xié)議。
  創(chuàng)新實踐基地招收博士后，基地應與流動站設站單位、基地入駐企業(yè)簽訂三方合作協(xié)議。明確各方的權利、義務以及工作目標、課題要求、合作期限、知識產(chǎn)權及科研成果歸屬、人事管理責任、違約責任及其他未盡事項。
  第十九條 支持設站單位和博士后人員開展國際學術交流和科研合作，鼓勵開展多種形式的國內(nèi)外學術交流活動，支持設站單位招收海外博士后人員，并享受本市相關人才政策。設站單位招收外籍博士后人員，在按照本辦法第十七條規(guī)定的程序對申請者進行資格審核外，還應當按國家和本市規(guī)定，辦理外國人來華工作許可和工作類居留證件。
  第五章 博士后人員的服務和管理
  第二十條 流動站、具備獨立招收資格的工作站博士后人員在站期間的科研和服務管理由設站單位具體負責。聯(lián)合招收的博士后人員由雙方共同負責服務和管理，流動站設站單位要在博士后招收、學術支撐和科研條件等方面為工作站、創(chuàng)新實踐基地提供方便，積極創(chuàng)造有利條件。設站單位、創(chuàng)新實踐基地應及時做好本單位當年度博士后服務管理工作總結，合理制定下一年度博士后管理工作計劃，并按要求報送相關工作信息。
  第二十一條 設站單位按有關規(guī)定辦理博士后人員進、出站和落戶等有關手續(xù)。
  創(chuàng)新實踐基地招收的博士后人員由參與合作的流動站設站單位辦理進、出站手續(xù)，并委派合作導師作好項目研發(fā)的指導和考評工作。創(chuàng)新實踐基地應協(xié)助入駐單位作好全職研發(fā)型博士后人員人事管理和配套服務工作。
  第二十二條 設站單位、創(chuàng)新實踐基地入駐單位要建立博士后人員的考核評估制度，制定對博士后人員目標管理、績效評估、獎勵懲處等具體管理辦法。
  在博士后進站前，設站單位應與其明確科研任務和進度目標、簽訂科研計劃書；進站后舉行開題報告會；在站期間，組織專家組召開中期考核會、出站考核會，考核內(nèi)容可包括博士后人員研究方法與路線、任務完成進度、取得的科研成果等，根據(jù)考核情況給予綜合評價（一般分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格）并形成書面材料。對考核優(yōu)秀的博士后人員可給予表彰和獎勵；對考核不合格的博士后人員予以勸退或解約。
  聯(lián)合培養(yǎng)的博士后人員考核以工作站、創(chuàng)新實踐基地入駐單位為主體開展。在考核中單位要主動發(fā)揮作用，重點考核博士后人員在技術攻關、工藝改良、產(chǎn)業(yè)應用等方面的科研業(yè)績。
  第二十三條 博士后人員在站時間一般為2年，設站單位可根據(jù)項目需要在2-4年內(nèi)靈活確定博士后人員在站時間，并在合同（協(xié)議）中明確。
  對進站后承擔國家重大科技項目的，應當根據(jù)項目資助期限和承擔的任務及時調(diào)整在站時間，最長不超過6年。同時應依法變更、續(xù)簽勞動（聘用）合同或工作協(xié)議。在站時間超過5年不滿6年的博士后人員辦理出站須由設站單位報市博管辦，經(jīng)由人力資源社會保障部博士后管理部門批準后辦理出站。博士后人員期滿出站后，確需繼續(xù)到本市從事博士后研究的，經(jīng)由人力資源社會保障部博士后管理部門批準可進入另一個流動站或工作站。從事博士后研究工作的總期限不得超過6年。
  第二十四條 與設站單位建立事業(yè)單位聘用關系或企業(yè)勞動關系的博士后人員（在職除外）是單位正式職工，按規(guī)定享受工資福利待遇，并依法參加社會保險。
  事業(yè)單位性質(zhì)的設站單位招收的博士后人員，簽訂聘用合同的，其薪酬待遇按國家和本市事業(yè)單位工資制度執(zhí)行。企業(yè)設站單位招收的博士后人員，通過合同協(xié)議約定，但其薪酬不得低于國家規(guī)定的博士后日常經(jīng)費標準。
  在職博士后人員薪酬待遇由設站單位與博士后人員協(xié)商確定。
  第二十五條 博士后人員在站期間，按國家和本市規(guī)定，可申請其子女在博士后人員戶口所在地就近入學、入托。符合國家和本市中、高考政策的，憑市博管辦開具的證明材料，前往本市教育行政部門為其子女辦理報名手續(xù)。
  第二十六條 對進站前未進行過職稱評定的博士后人員，設站單位應予以認定中級職稱，期滿出站前可對其進行職稱評定或提出評定意見；符合本市職稱管理有關規(guī)定的，在站期間可申請參加本市高級職稱評審。博士后人員在站期間科研成果可作為在站或出站后評聘職稱的依據(jù)。
  第二十七條 本市事業(yè)單位性質(zhì)的設站單位招收，并依法簽訂事業(yè)單位聘用合同的博士后人員，進站時應明確其崗位等級，在站期間按規(guī)定晉升崗位等級?？刹徽计赣脝挝桓呒墝I(yè)技術崗位結構比例。
  第二十八條 人事檔案轉至設站單位的全職博士后人員進站報到后，按照本市博士后落戶相關要求，可憑市博管辦出具的落戶證明材料在設站單位所在地落單位集體戶口，在站期間不可在上海市內(nèi)遷移博士后戶口。博士后人員進站時及在站期間不予辦理配偶和子女戶口隨遷手續(xù)。在職身份進站的博士后人員，進站時不予辦理戶口遷移及人事檔案調(diào)轉。
  工作站可根據(jù)公安部門相關規(guī)定申請設立博士后工作站集體戶。
  第二十九條 博士后在站期間如出現(xiàn)在站身份變更、合作導師調(diào)整、研究項目更換、婚育狀況變化等情況，應即時向設站單位報備。設站單位及時向市博管辦提出書面報告并在中國博士后網(wǎng)上辦公系統(tǒng)內(nèi)修改相關信息。
  第三十條 設站單位對出站考核合格的博士后人員，準予出站，按規(guī)定辦理出站手續(xù)。出站后繼續(xù)留在本單位工作，應按法律法規(guī)要求，續(xù)簽聘用或勞動合同。博士后工作階段視同本單位工作年限，應當連續(xù)計算，并按規(guī)定晉升相關崗位等級。
  第三十一條 全職博士后人員工作期滿出站，與本市企事業(yè)單位建立勞動（人事）關系的（派遣用工形式除外），可落戶本市（含本人及配偶、父母、子女房產(chǎn)所在地，接收單位集體戶，租住地社區(qū)公共戶），其配偶和未成年子女可由市博管辦協(xié)助辦理戶口隨遷。本市設站單位出站的博士后，由市博管辦開具相關落戶證明材料，至公安部門辦理戶口遷移；外?。▍^(qū)、市）出站博士后到本市工作的，憑人力資源社會保障部或試點?。▍^(qū)、市）博士后工作部門落戶介紹信、調(diào)動人員登記表等有效材料，由市博管辦開具相關落戶證明材料。
  博士后人員期滿出站后，在本市就業(yè)的，其戶口和人事檔案按規(guī)定轉至其常住戶口所在地、接收單位或當?shù)毓簿蜆I(yè)和人才服務機構。
  第三十二條 博士后人員出站后在滬就業(yè)，應自出站之日起4個月內(nèi)辦理本人戶籍、檔案和工作關系遷移手續(xù)，以及配偶和未成年子女戶口隨遷手續(xù)。辦理隨遷的博士后配偶和未成年子女，其個人信息須于博士后在站期間錄入中國博士后網(wǎng)上辦公系統(tǒng)（其中子女須先進行戶口登記，在具有非本市的居民常住戶口后方可辦理；配偶是學生身份或學生戶口的不予辦理），遵循一次同時的原則辦理戶口遷移手續(xù)。
  博士后人員出站后未在滬就業(yè)，應自出站之日起3個月內(nèi)將其戶口和人事檔案按規(guī)定轉至其進站前常住戶口所在地及當?shù)毓簿蜆I(yè)和人才服務機構。
  第三十三條 博士后需通過中國博士后網(wǎng)上辦公系統(tǒng)辦理進站申請、期滿出站及退站手續(xù)。設站單位核驗博士后人員填寫信息，確保內(nèi)容真實，意思準確，表述完整，嚴格落實進出站及辦理落戶手續(xù)中個人材料原件的審查責任。
  第三十四條 博士后人員具有下列情形之一的，設站單位在告知本人或公告后，可予以退站。
  （一）進站半年后仍未取得國家承認的博士學位證書的；
  （二）提供虛假材料獲得進站資格的；
  （三）中期或出站考核不合格的；
  （四）嚴重違反學術道德、弄虛作假，影響惡劣的；
  （五）受到刑事處罰的；
  （六）出國逾期不歸超過30天的；
  （七）合同（協(xié)議）期滿，無正當理由不辦理出站手續(xù)或在站時間超過6年的；
  （八）因曠工等行為違反所在單位勞動紀律規(guī)定，符合解除合同（協(xié)議）情形的；
  （九）其他國家規(guī)定適用于退站情況的。
  第三十五條 作出退站處理的博士后人員，由設站單位按規(guī)定辦理相應手續(xù)。退站后博士后人員不再適用國家和本市對博士后人員的政策和待遇。
  人事檔案、戶口轉至設站單位的博士后人員退站后，應自退站之日起20個工作日內(nèi)將人事檔案按照有關規(guī)定轉至人事（勞動）關系接收單位或公共就業(yè)和人才服務機構，將戶口按照有關規(guī)定遷移至進站前常住戶口所在地。
  第六章 經(jīng)費管理
  第三十六條 博士后日常經(jīng)費分中央財政專項經(jīng)費、市財政專項經(jīng)費、設站單位和創(chuàng)新實踐基地自籌經(jīng)費等。日常經(jīng)費標準及適用范圍按照國家規(guī)定執(zhí)行。
  第三十七條 中央財政博士后專項經(jīng)費，按國家規(guī)定管理使用。本市財政博士后專項經(jīng)費納入上海市促進人才發(fā)展專項資金管理，用于培養(yǎng)本市設站單位中優(yōu)秀博士后人員。設站單位和創(chuàng)新實踐基地自籌經(jīng)費由單位自行管理使用。
  第三十八條 市博管辦對進入創(chuàng)新實踐基地工作的博士后人員，根據(jù)當年博士后經(jīng)費安排，提供部分日常經(jīng)費資助。全職研發(fā)型博士后每位資助1-3萬元,在站研發(fā)型博士后每位資助1萬元。創(chuàng)新實踐基地所在區(qū)域應給予不低于1：1資金配套。
  第三十九條 鼓勵各區(qū)、各系統(tǒng)將博士后人員納入本區(qū)、本系統(tǒng)優(yōu)秀人才培養(yǎng)計劃并予以相應待遇，對在重點領域或在國家和本市重大工程、項目中從事研究的博士后人員應予以傾斜。各設站單位應創(chuàng)造條件，支持鼓勵博士后人員申報國家和本市各類科研及人才計劃。
  第四十條 設站單位、創(chuàng)新實踐基地應遵照國家和本市有關財務管理規(guī)定，規(guī)范管理和使用博士后經(jīng)費。
  市財政局安排的博士后日常經(jīng)費按照國家和本市博士后日常經(jīng)費管理規(guī)定使用，設站單位應專賬管理，專款專用，不得擅自截取、挪作他用。
  第四十一條 設站單位應向在站博士后人員提供公寓，或提供住房補貼?！爸袊虾２┦亢蠊ⅰ泵嫦虮臼姓惺铡⑶以诒臼袩o固定居住場所的博士后人員提供租住服務，設站單位、創(chuàng)新實踐基地根據(jù)需要向市博管辦申請，并按照申請先后實行輪候。各區(qū)應將博士后納入人才公寓的服務對象范圍。
  第七章 評估和檢查
  第四十二條 市博管辦按照國家的要求，定期組織流動站和工作站的新設站評估和綜合評估，評估情況報人力資源社會保障部。對評估結果優(yōu)秀的單位按有關規(guī)定給予表彰或表揚，對評估不合格的單位取消設站資格。評估不合格的單位將自動取消其博士后招收資格，待其在站人員全部出站后自動注銷博士后設站資格。
  第四十三條 市博管辦組織行政區(qū)或功能區(qū)域對創(chuàng)新實踐基地的考核評估，對業(yè)績突出的予以表揚，對評估不合格的提出警告，督促其整改，整改無效的提出撤銷意見，并報市人力資源社會保障局審核。
  創(chuàng)新實踐基地負責對創(chuàng)新實踐基地入駐單位進行考核評估，對評估不合格的，責令其退出創(chuàng)新實踐基地，并報市博管辦備案。對管理規(guī)范、成績突出的博士后創(chuàng)新實踐基地，其入駐企業(yè)可優(yōu)先申請設立博士后科研工作站。
  第四十四條 市博管辦對設站單位博士后工作開展定期和不定期的監(jiān)督檢查，對嚴重違反博士后工作有關規(guī)定或已喪失設站條件的，報全國博士后管委會審批后予以注銷。
  第四十五條 設站單位、創(chuàng)新實踐基地應根據(jù)博士后工作評估指標體系，結合本單位實際情況建立完善的日常管理和檢查制度、信息收集和歸檔制度，定期對本單位的博士后工作進行檢查，建立完整的博士后工作信息資料。對在評估檢查中存在的問題應及時整改，不斷加強和完善自身建設。
  第八章 附則
  第四十六條 本辦法由市人力資源社會保障局負責解釋。
  第四十七條 本辦法自2020年9月29日起施行。此前有關規(guī)定與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。