中市協(xié)發(fā)〔2021〕42號(hào) 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì) 關(guān)于實(shí)施債務(wù)融資工具取消強(qiáng)制評(píng)級(jí)有關(guān)安排的通知

關(guān)于實(shí)施債務(wù)融資工具取消強(qiáng)制評(píng)級(jí)有關(guān)安排的通知

中市協(xié)發(fā)〔2021〕42號(hào)

各市場(chǎng)成員：

為深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于債券市場(chǎng)發(fā)展系列政策精神，推動(dòng)信用評(píng)級(jí)行業(yè)更好服務(wù)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)組織市場(chǎng)成員研究弱化外部評(píng)級(jí)依賴工作，形成債務(wù)融資工具取消強(qiáng)制評(píng)級(jí)方案，修訂短期融資券、中期票據(jù)等業(yè)務(wù)指引并發(fā)布實(shí)施。現(xiàn)就有關(guān)安排通知如下：

一、申報(bào)環(huán)節(jié)，不強(qiáng)制要求企業(yè)提供債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)報(bào)告及跟蹤評(píng)級(jí)安排作為申報(bào)材料要件。申報(bào)時(shí)，企業(yè)已取得本次債務(wù)融資工具相關(guān)評(píng)級(jí)報(bào)告的，應(yīng)作為申報(bào)材料提供；未取得相關(guān)評(píng)級(jí)報(bào)告的，應(yīng)在注冊(cè)文件清單中備注。

二、發(fā)行環(huán)節(jié)，取消債項(xiàng)評(píng)級(jí)報(bào)告強(qiáng)制披露要求，保留企業(yè)主體評(píng)級(jí)報(bào)告披露要求。但企業(yè)發(fā)行債項(xiàng)本金和利息的清償順序劣后于一般債務(wù)和普通債券等，可能引起債項(xiàng)評(píng)級(jí)低于主體評(píng)級(jí)情形的，企業(yè)仍需披露債項(xiàng)評(píng)級(jí)報(bào)告。

三、對(duì)于評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)或相關(guān)經(jīng)辦人員受到有關(guān)部門處罰的情形，應(yīng)參照《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具公開發(fā)行注冊(cè)文件表格體系》涉及重要事項(xiàng)信息披露表MQ.7-4要求執(zhí)行。

四、信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)相關(guān)信息披露要求參照發(fā)行企業(yè)執(zhí)行。

五、本通知適用產(chǎn)品包括超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)；資產(chǎn)支持票據(jù)（含資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)）、項(xiàng)目收益票據(jù)等除外。

六、境外非金融企業(yè)債務(wù)融資工具評(píng)級(jí)相關(guān)信息披露要求參照?qǐng)?zhí)行。

七、債務(wù)融資工具定向發(fā)行評(píng)級(jí)相關(guān)信息披露要求不變。

八、本通知自2021年3月29日起實(shí)施。原《關(guān)于發(fā)布<非金融企業(yè)債務(wù)融資工具公開發(fā)行注冊(cè)文件表格體系（2020版）>有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知》（中市協(xié)發(fā)[2021]21號(hào)）廢止。
特此通知。

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)
2021年3月26日