四川省科學(xué)技術(shù)廳 川科基[2018]13號(hào) 四川省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估規(guī)則》《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估實(shí)施細(xì)則》等考評(píng)系列規(guī)范的通知

四川省科學(xué)技術(shù)廳
四川省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估規(guī)則》《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估實(shí)施細(xì)則》等考評(píng)系列規(guī)范的通知
川科基[2018]13號(hào)

  四川省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估規(guī)則》《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估實(shí)施細(xì)則》等考評(píng)系列規(guī)范的通知
  川科基[2018]13號(hào)
  全文有效
  2018-11-27
  各有關(guān)單位：
  為進(jìn)一步規(guī)范四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的考核評(píng)估工作，更好地發(fā)揮省重考評(píng)的導(dǎo)向作用，不斷增強(qiáng)四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科技創(chuàng)新能力，根據(jù)《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法（試行）》（川科基〔2018〕2號(hào)）等文件要求，科技廳研究制定了《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估規(guī)則》《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估實(shí)施細(xì)則》等考評(píng)系列規(guī)范，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
  附件：1.四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估規(guī)則
  2.四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估實(shí)施細(xì)則
  3.四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估指標(biāo)體系（學(xué)科類）
  4.四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估指標(biāo)體系（企業(yè)類）
  四川省科學(xué)技術(shù)廳
  2018年11月27日
  附件1
  四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估規(guī)則
  第一章總則
  第一條為加強(qiáng)四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱：省重）的管理，規(guī)范省重評(píng)估工作，根據(jù)《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法（試行）》（川科基〔2018〕2號(hào)）、《廳市（州）共建四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理辦法（試行）》（川科基〔2018〕8號(hào)）、《依托企業(yè)建設(shè)四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理辦法（試行）》（川科基〔2018〕9號(hào)），制定本規(guī)則。
  第二條年度績(jī)效考核和周期評(píng)估是省重管理的重要環(huán)節(jié)，考核和評(píng)估對(duì)象是所有依托高等院校、科研院所以及企業(yè)建設(shè)的四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。建立省重年度績(jī)效考核和周期評(píng)估有機(jī)結(jié)合的制度，周期評(píng)估在年度績(jī)效考核的基礎(chǔ)上進(jìn)行，每5年為一個(gè)評(píng)估周期。
  第三條年度績(jī)效考核和周期評(píng)估的目的是全面了解和檢查省重的運(yùn)行狀況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和成績(jī)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并解決問(wèn)題，推動(dòng)省重又好又快發(fā)展。考核和評(píng)估內(nèi)容包括省重研究水平與貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開(kāi)放交流與運(yùn)行管理情況等?？己撕驮u(píng)估工作堅(jiān)持“公開(kāi)、公平、公正”和優(yōu)勝劣汰的原則，依靠專家，注重實(shí)效。
  第四條四川省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱：科技廳）負(fù)責(zé)考核和評(píng)估的組織實(shí)施，制定省重考核評(píng)估規(guī)則與實(shí)施細(xì)則，確定參評(píng)省重名單，委托和指導(dǎo)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)、省重依托單位開(kāi)展考核評(píng)估工作，確定和發(fā)布考核評(píng)估結(jié)果。
  第五條科技廳擇優(yōu)委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展具體評(píng)估工作。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開(kāi)展評(píng)估工作的能力，能夠客觀公正地開(kāi)展評(píng)估工作。
  第六條評(píng)估機(jī)構(gòu)、工作人員和評(píng)估專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、保密規(guī)定，科學(xué)、公正、獨(dú)立地行使職責(zé)和權(quán)利，不得對(duì)外發(fā)布相關(guān)過(guò)程信息，不得收取評(píng)估對(duì)象任何評(píng)審費(fèi)用、禮品、禮金。
  第七條省重行政主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)本部門省重的考核評(píng)估工作，省重依托單位應(yīng)為考核評(píng)估提供支持和保障。
  第二章考核評(píng)估材料
  第八條考核評(píng)估材料是省重考核評(píng)估的依據(jù)，主要包括年度績(jī)效考核報(bào)告和評(píng)估工作總結(jié)等。
  第九條年度績(jī)效考核報(bào)告和評(píng)估工作總結(jié)由省重根據(jù)年度績(jī)效考核和評(píng)估通知要求據(jù)實(shí)形成。報(bào)告和總結(jié)中列舉的論文、專著、數(shù)據(jù)庫(kù)、專利、軟件著作權(quán)、獎(jiǎng)勵(lì)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓必須是考核評(píng)估期內(nèi)取得，科研成果均須標(biāo)注省重名稱。
  第十條省重年度績(jī)效考核報(bào)告和評(píng)估工作總結(jié)要在依托單位內(nèi)部提前公示，并經(jīng)主管部門審核后按規(guī)定程序和日期提交評(píng)估機(jī)構(gòu)。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)組織人員對(duì)考核評(píng)估材料進(jìn)行審核。
  第三章考核評(píng)估程序
  第十一條評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)科技廳委托，擬定考評(píng)方案，受理考評(píng)材料，按省重類別和領(lǐng)域組織專家分組開(kāi)展考評(píng)工作。廳（市）州共建學(xué)科類省重按照學(xué)科類省重指標(biāo)進(jìn)行考評(píng)，廳（市）州共建企業(yè)類省重按照企業(yè)類省重指標(biāo)進(jìn)行考評(píng)。
  第十二條考評(píng)專家由本領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平高、公道正派、熟悉省重工作的同行專家和管理專家組成。
  第十三條考評(píng)實(shí)行回避和專家信用記錄制度。與省重有直接利害關(guān)系者一般不能作為評(píng)估專家參加考評(píng)。省重可提出回避專家并說(shuō)明理由，在考評(píng)工作開(kāi)始前按程序上報(bào)。
  第十四條評(píng)估機(jī)構(gòu)組織專家根據(jù)年度績(jī)效考核報(bào)告、評(píng)估工作總結(jié)及日常工作完成情況對(duì)省重進(jìn)行周期評(píng)估，并按考評(píng)指標(biāo)進(jìn)行打分和排序。
  第十五條評(píng)估包括初評(píng)、現(xiàn)場(chǎng)考察和綜合評(píng)議三個(gè)階段。
  第十六條初評(píng)專家組通過(guò)審閱省重評(píng)估材料，聽(tīng)取省重主任工作報(bào)告和討論評(píng)議，根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系記名打分和排序。
  第十七條現(xiàn)場(chǎng)考察原則上選取初評(píng)得分的前30%和后20%?，F(xiàn)場(chǎng)考察專家組可通過(guò)聽(tīng)取省重代表性成果匯報(bào)、核查實(shí)際運(yùn)行管理情況、個(gè)別訪談等方式，形成現(xiàn)場(chǎng)考察意見(jiàn)?，F(xiàn)場(chǎng)考察不打分、不排序。
  第十八條綜合評(píng)議專家組根據(jù)初評(píng)結(jié)果，并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)考察的情況，對(duì)省重進(jìn)行評(píng)議并記名打分和排序，形成省重周期評(píng)估意見(jiàn)。
  第四章考核評(píng)估結(jié)果
  第十九條評(píng)估結(jié)束后，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)分析和總結(jié)工作情況，形成評(píng)估報(bào)告，并將完整工作檔案資料提交科技廳。
  第二十條科技廳根據(jù)評(píng)估報(bào)告和專家評(píng)估意見(jiàn)，確定并發(fā)布省重評(píng)估結(jié)果及處理意見(jiàn)?？己撕驮u(píng)估結(jié)果均分為“優(yōu)秀、合格、不合格”三類，其中優(yōu)秀比例不高于20%。年度績(jī)效考核連續(xù)2年考核結(jié)果為不合格的省重，不再列入四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。周期評(píng)估結(jié)果為不合格的省重，依托單位必須針對(duì)問(wèn)題采取必要的措施進(jìn)行整改。
  第二十一條需整改的省重整改期為1年，1年后由科技廳組織專家復(fù)評(píng)，復(fù)評(píng)通過(guò)的省重評(píng)估結(jié)果定為“合格”，復(fù)評(píng)未通過(guò)的省重不再列入省重序列。
  第二十二條不參加考評(píng)或中途退出考評(píng)的，視為考評(píng)不合格。周期評(píng)估整改未通過(guò)的、連續(xù)2年年度績(jī)效考核為不合格的，不再列入省重。
  第二十三條省重實(shí)行激勵(lì)機(jī)制?？萍紡d在官網(wǎng)面向社會(huì)公布省重年度績(jī)效考核和評(píng)估結(jié)果。根據(jù)年度績(jī)效考核和評(píng)估結(jié)果確定省財(cái)政后補(bǔ)助支持計(jì)劃。對(duì)考核或評(píng)估優(yōu)秀的省重，科技廳在專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、科研項(xiàng)目、人才培養(yǎng)等方面給予重點(diǎn)支持，并優(yōu)先推薦申報(bào)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。主管部門和依托單位應(yīng)根據(jù)省重后補(bǔ)助支持計(jì)劃，對(duì)省重給予相應(yīng)配套經(jīng)費(fèi)支持。
  第五章附則
  第二十四條省重在參加考評(píng)工作中應(yīng)實(shí)事求是，不得弄虛作假，主管部門不得以任何方式影響考評(píng)的公正性，凡發(fā)現(xiàn)弄虛作假、違反學(xué)術(shù)道德情況的按有關(guān)規(guī)定處理。
  第二十五條省重考核評(píng)估費(fèi)用由科技廳支付。
  第二十六條本規(guī)則由科技廳負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日后30日起施行。
  附件2
  四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估實(shí)施細(xì)則
  第一章總則
  第一條為加強(qiáng)四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱：省重）的管理，規(guī)范省重考核評(píng)估工作，根據(jù)《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估規(guī)則》，制定本考核評(píng)估實(shí)施細(xì)則。
  第二條考核評(píng)估工作的原則是“公開(kāi)、公平、公正”和“依靠專家、發(fā)揚(yáng)民主、實(shí)事求是、公正合理”。
  第三條考核評(píng)估工作本著鼓勵(lì)科技創(chuàng)新、引導(dǎo)省重做出重大成果的宗旨，強(qiáng)調(diào)對(duì)省重進(jìn)行整體考核評(píng)估，突出對(duì)省重成果質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平的評(píng)估。
  第四條科技廳委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，按省重類別和領(lǐng)域組織專家分組開(kāi)展考評(píng)工作。廳（市）州共建學(xué)科類省重、廳（市）州共建企業(yè)類省重對(duì)應(yīng)按照學(xué)科類、企業(yè)類省重指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估。
  第二章部門職責(zé)
  第五條科技廳負(fù)責(zé)組織省重考核評(píng)估工作，并負(fù)責(zé)對(duì)外公布省重考核評(píng)估結(jié)果。
  第六條科技廳委托的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)組織和實(shí)施評(píng)估的具體工作，在評(píng)估前至少20個(gè)工作日將詳細(xì)的評(píng)估工作方案報(bào)送科技廳。評(píng)估工作方案包括省重分組名單、各專家組成員名單、評(píng)估程序和日程安排等。
  第七條第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)于每年11月部署次年省重評(píng)估工作，并對(duì)參評(píng)省重提出評(píng)估要求和具體評(píng)估安排。
  第八條第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)推薦考核和評(píng)估專家，并報(bào)科技廳審批。學(xué)科類省重考核評(píng)估專家應(yīng)為本學(xué)科領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平高、公道正派、熟悉省重工作的一線科學(xué)家及科研管理專家。企業(yè)類省重還應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)部分來(lái)自企業(yè)的專家。
  第九條根據(jù)考評(píng)通知要求，省重每年年初將上年度績(jī)效考核報(bào)告及當(dāng)年工作計(jì)劃、評(píng)估工作總結(jié)等，經(jīng)依托單位和主管部門審核后報(bào)科技廳。
  第三章年度績(jī)效考核、初評(píng)及現(xiàn)場(chǎng)考察
  第十條第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查年度績(jī)效考核報(bào)告、評(píng)估工作總結(jié)及相關(guān)附件，推薦專家，制定評(píng)估工作流程和詳細(xì)的日程安排，經(jīng)科技廳審批后確定。
  第十一條第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)按省重類別和領(lǐng)域，提出參評(píng)省重分組建議。根據(jù)分組情況和回避原則，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)為每組推薦7—9名專家組成評(píng)估專家小組，同時(shí)推薦專家組長(zhǎng)。專家組中應(yīng)包括管理專家1名和財(cái)務(wù)專家1名，省重分組和評(píng)估專家名單上報(bào)科技廳審核后確定。
  第十二條第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)將初評(píng)結(jié)果打分排序中排名前30%和后20%的省重確定為現(xiàn)場(chǎng)考察對(duì)象，制定現(xiàn)場(chǎng)考察方案，經(jīng)科技廳審批后通知參評(píng)省重。
  第十三條第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制訂現(xiàn)場(chǎng)考察工作手冊(cè)，主要內(nèi)容包括現(xiàn)場(chǎng)考察的基本程序、詳細(xì)的日程安排以及《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理辦法》《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估規(guī)則》等評(píng)估工作有關(guān)文件。
  第十四條科技廳組織召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)考察預(yù)備會(huì)，科技廳、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)、專家組成員、依托單位和省重有關(guān)負(fù)責(zé)人參加，共同商定評(píng)估工作具體議程和明確現(xiàn)場(chǎng)考察要求?？萍紡d負(fù)責(zé)人介紹有關(guān)情況，明確現(xiàn)場(chǎng)考察的標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)完成的任務(wù)。
  第十五條專家組長(zhǎng)主持現(xiàn)場(chǎng)考察，專家組審閱年度績(jī)效考核報(bào)告、評(píng)估工作總結(jié)等材料，聽(tīng)取省重主任工作報(bào)告和代表性學(xué)術(shù)成果報(bào)告，提問(wèn)質(zhì)詢，形成現(xiàn)場(chǎng)考察意見(jiàn)。省重主任（聯(lián)合共建省重指定在某一分室做統(tǒng)一工作報(bào)告）報(bào)告評(píng)估期限內(nèi)省重運(yùn)行狀況。
  第十六條現(xiàn)場(chǎng)主要考察省重的工作狀態(tài)、研究工作情況、儀器設(shè)備運(yùn)行管理和共享、人才隊(duì)伍建設(shè)和對(duì)外開(kāi)放以及管理工作等；核實(shí)科研成果和專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用效果、抽查實(shí)驗(yàn)記錄；召開(kāi)座談會(huì)或進(jìn)行個(gè)別訪談等。省重應(yīng)展示各類有關(guān)項(xiàng)目合同書(shū)、項(xiàng)目批準(zhǔn)書(shū)、獲獎(jiǎng)證書(shū)、完成的各類研究成果、會(huì)議相關(guān)文（信）件、年度績(jī)效考核報(bào)告、規(guī)章制度等以備專家或工作人員查閱。
  第十七條專家組完成現(xiàn)場(chǎng)考察后組織召開(kāi)綜合評(píng)議會(huì)，交流、討論對(duì)省重的評(píng)估意見(jiàn)。專家組評(píng)議會(huì)議僅限專家小組成員、科技廳和第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)參加，并可隨時(shí)向省重質(zhì)詢。評(píng)議會(huì)后，專家組向省重和依托單位簡(jiǎn)要反饋評(píng)估意見(jiàn)，并重點(diǎn)指出存在的問(wèn)題和不足。
  第十八條專家組在小組現(xiàn)場(chǎng)考察結(jié)束后，研究提出現(xiàn)場(chǎng)考察結(jié)論。專家組對(duì)省重的評(píng)價(jià)要堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，更要明確指出省重存在的不足。
  第四章綜合評(píng)議
  第十九條綜合評(píng)議工作采取集中會(huì)議評(píng)議的形式，由第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。
  第二十條綜合評(píng)議專家組不少于10人（參加了現(xiàn)場(chǎng)考察的專家不少于50%），其中技術(shù)專家不少于2/3，管理專家不少于1人，財(cái)務(wù)專家不少于1人。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場(chǎng)考察后提出綜合評(píng)議專家名單及綜合評(píng)議時(shí)間，經(jīng)科技廳審批確定后通知到專家和參評(píng)省重。
  第二十一條綜合評(píng)議會(huì)議由各參評(píng)省重主任做工作報(bào)告并對(duì)專家提問(wèn)進(jìn)行答辯。省重主管部門、依托單位及有關(guān)人員可以旁聽(tīng)省重主任報(bào)告。
  第二十二條綜合評(píng)議專家在會(huì)議期間應(yīng)參閱省重年度績(jī)效考核報(bào)告、評(píng)估工作總結(jié)等材料，并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)考察的情況，對(duì)省重進(jìn)行評(píng)議并記名打分和排序，形成省重周期評(píng)估意見(jiàn)。
  第二十三條綜合評(píng)議結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)向科技廳提交當(dāng)年度評(píng)估工作總結(jié)報(bào)告和其他相關(guān)材料，并向省重、依托單位和主管部門反饋周期評(píng)估意見(jiàn)。
  第五章考核評(píng)估結(jié)果
  第二十四條科技廳將在有關(guān)網(wǎng)站公布省重年度績(jī)效考核和周期評(píng)估結(jié)果，并支持主管部門和依托單位轉(zhuǎn)發(fā)考核評(píng)估結(jié)果公告。
  第二十五條考核和評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格。對(duì)于在評(píng)估期間內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重安全生產(chǎn)事故或受到環(huán)保部門處罰等重大事件者，不得評(píng)為優(yōu)秀，嚴(yán)重者可直接確定為不合格。
  第二十六條對(duì)于評(píng)估不合格的省重，科技廳將下達(dá)限期整改通知書(shū)。省重和依托單位須在收到整改通知書(shū)后，在1年的整改期限內(nèi)完成省重整改和提交整改報(bào)告等工作。
  第二十七條在收到省重整改報(bào)告后，科技廳委托第三方機(jī)構(gòu)組織專家完成對(duì)省重整改情況的考查，主要考查內(nèi)容為評(píng)估專家提出的書(shū)面意見(jiàn)。
  第二十八條整改期間的省重不具備獲得省財(cái)政后補(bǔ)助的資格。整改通過(guò)者，可重新獲得爭(zhēng)取省重后補(bǔ)助的資格。整改未通過(guò)者，不再納入省重序列。無(wú)特殊原因未按規(guī)定完成整改和提交整改報(bào)告的省重，按照整改未通過(guò)處理。
  第二十九條有一個(gè)及以上省重處于整改期間的依托單位，在省重整改通過(guò)前，不再支持建設(shè)新的省重。有省重整改未通過(guò)的依托單位，兩年內(nèi)不再支持建設(shè)新的省重。
  第六章回避、保密和注意事項(xiàng)
  第三十條參評(píng)省重主任、副主任、固定人員，學(xué)術(shù)委員會(huì)主任，依托單位學(xué)術(shù)委員，不得作為評(píng)估專家。
  第三十一條省重提交的材料必須反映評(píng)估期限內(nèi)的真實(shí)情況，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)或材料不實(shí)甚至造假，將按有關(guān)規(guī)定處理。
  第三十二條評(píng)估專家在評(píng)估過(guò)程中的言行應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、保守秘密。評(píng)估專家和第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)工作人員要嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。
  第三十三條參評(píng)省重的依托單位和主管部門應(yīng)全力支持、主動(dòng)配合做好評(píng)估工作，評(píng)估期間不得安排與評(píng)估工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)。
  附件3
  四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估指標(biāo)體系（學(xué)科類）

一級(jí)指標(biāo)	分值	二級(jí)指標(biāo)	分值	要點(diǎn)	評(píng) 分
研究水平與貢獻(xiàn)	50	定位、研究方向及承擔(dān)省級(jí)及以上科研任務(wù)	12	定位明確，特色鮮明。承擔(dān)科研任務(wù)的能力較強(qiáng)，積極承擔(dān)省級(jí)以上科研項(xiàng)目數(shù)?？蒲行瘦^高，獲各類項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。
		創(chuàng)新能力和代表性成果水平	25	代表性成果能解決關(guān)鍵科技問(wèn)題以及促進(jìn)四川省發(fā)展。代表性成果在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和我省重大需求中的貢獻(xiàn)。成果轉(zhuǎn)化獲得國(guó)家、省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)。
		合作研究與自主研究	13	合作研究與自主研究課題的組織情況。合作研究與自主研究課題的實(shí)施效果。
隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)	30	團(tuán)隊(duì)建設(shè)	15	省重主任與學(xué)術(shù)帶頭人的作用。學(xué)術(shù)帶頭人和學(xué)術(shù)骨干情況。引進(jìn)和穩(wěn)定高水平人才的措施和效果；創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)
		人才培養(yǎng)	15	引進(jìn)和培養(yǎng)優(yōu)秀青年人才的政策措施。青年骨干人才、研究生及其他專業(yè)人才培養(yǎng)情況等。
開(kāi)放交流與運(yùn)行管理	20	開(kāi)放交流及儀器設(shè)備共享	10	科技周等公眾開(kāi)放活動(dòng)；開(kāi)放課題設(shè)置，組織及成效。學(xué)術(shù)交流與合作。大型儀器設(shè)備的開(kāi)放和共享程度較高。
		運(yùn)行管理	3	新增儀器設(shè)備或科研用房；儀器設(shè)備管理（臺(tái)賬）維護(hù)與運(yùn)行（使用記錄）；經(jīng)費(fèi)使用和管理；各項(xiàng)規(guī)章制度的制定和發(fā)布；安全環(huán)保應(yīng)急預(yù)案及預(yù)防措施；各種年報(bào)、總結(jié)、信息上報(bào)；定期召開(kāi)學(xué)術(shù)委員會(huì)年會(huì)
		依托單位支持	7	依托單位在政策、經(jīng)費(fèi)等方面的支持力度（非廳（市）州共建類）；配套資金到位情況（廳（市）州共建類）

  四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估指標(biāo)體系（學(xué)科類）
  說(shuō)明
  學(xué)科類四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱：學(xué)科類省重）指標(biāo)體系主要從研究水平與貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開(kāi)放交流與運(yùn)行管理等三個(gè)方面評(píng)估，細(xì)化為8個(gè)二級(jí)指標(biāo)。指標(biāo)選取遵循科學(xué)性與代表性原則、獨(dú)立性與相關(guān)性原則、可比性和動(dòng)態(tài)發(fā)展原則、可行性和可操作性原則，全面科學(xué)評(píng)估的同時(shí)突出基礎(chǔ)研究的重要性。權(quán)重的設(shè)定采用專家評(píng)分法確定。
  一、研究水平與貢獻(xiàn)
  1.定位、研究方向及承擔(dān)省級(jí)及以上科研任務(wù)情況
  省重定位明確，特色鮮明，研究方向符合科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)和四川省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求。省重主要研究方向發(fā)展良好，有較強(qiáng)的承擔(dān)省級(jí)及以上重大科研任務(wù)的能力，特別是評(píng)估期內(nèi)承擔(dān)了省級(jí)及以上重大科研任務(wù)。省重有較高的科研效率，積極爭(zhēng)取各類項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。
  2.創(chuàng)新能力和代表性成果水平
  代表性成果是指評(píng)估期內(nèi)在省重主要研究方向上，以省重為基地、省重固定人員為主產(chǎn)生的重大科研成果。代表性成果應(yīng)是根據(jù)科學(xué)前沿和四川省重大需求所開(kāi)展的、為促進(jìn)科學(xué)發(fā)展或解決關(guān)鍵科技問(wèn)題以及為四川省發(fā)展決策等方面所取得的重要科研系列進(jìn)展，而不是某研究方向上關(guān)聯(lián)度不高的成果的匯總和拼盤。成果轉(zhuǎn)化獲得國(guó)家或省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)。
  3.合作研究與自主研究水平
  開(kāi)展合作研究情況。作為本領(lǐng)域省內(nèi)研究中心，對(duì)學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展起到了輻射帶動(dòng)作用，積極組織、參與國(guó)家重大科學(xué)研究計(jì)劃，通過(guò)開(kāi)展合作研究，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合。共同發(fā)表論文作為重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。注重頂層設(shè)計(jì)，設(shè)立自主研究課題，其部署體現(xiàn)了省重的發(fā)展思路。省重對(duì)歷年自主研究課題重要性與實(shí)施效果有相應(yīng)總結(jié)和改進(jìn)計(jì)劃措施，并產(chǎn)生高質(zhì)量的研究成果。
  二、團(tuán)隊(duì)建設(shè)與人才培養(yǎng)
  1.團(tuán)隊(duì)建設(shè)
  省重主任與學(xué)術(shù)帶頭人作用。省重主任是本領(lǐng)域高水平的學(xué)術(shù)帶頭人，具有較強(qiáng)的組織管理能力和寬闊的胸懷，能夠團(tuán)結(jié)和凝聚隊(duì)伍，有充分的時(shí)間在省重工作，在省重的建設(shè)和發(fā)展中起到了主導(dǎo)作用。省重在各個(gè)研究方向有高水平的學(xué)術(shù)帶頭人和學(xué)術(shù)骨干，學(xué)術(shù)帶頭人為本領(lǐng)域有影響的學(xué)者，對(duì)本領(lǐng)域的科學(xué)現(xiàn)狀和發(fā)展有深刻理解，學(xué)術(shù)思想活躍，研究成果顯著。隊(duì)伍結(jié)構(gòu)合理、穩(wěn)定，并在長(zhǎng)期合作基礎(chǔ)上圍繞主要研究方向形成若干活躍的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。
  2.人才培養(yǎng)
  省重人員在國(guó)家級(jí)、省級(jí)學(xué)術(shù)組織、學(xué)術(shù)期刊中擔(dān)任重要職務(wù)，在國(guó)家、四川省科技計(jì)劃擔(dān)任咨詢專家。省重學(xué)術(shù)骨干在主要研究方向上開(kāi)展工作、并是代表性成果的主要完成人。制定了引進(jìn)和培養(yǎng)優(yōu)秀青年人才的政策措施，聚集和穩(wěn)定了一批優(yōu)秀青年人才。省重各主要方向優(yōu)秀青年人才承擔(dān)科研任務(wù)情況及取得的研究成果情況，特別是40歲以下研究骨干比例及作用。注重對(duì)青年骨干人才、研究生及其他專業(yè)人才的培養(yǎng)。
  三、開(kāi)放交流與運(yùn)行管理
  1.開(kāi)放交流及儀器設(shè)備共享情況
  開(kāi)展學(xué)術(shù)交流情況。積極參與科技周等公眾開(kāi)放活動(dòng)。圍繞主要研究方向設(shè)置開(kāi)放課題，開(kāi)放運(yùn)行費(fèi)中30％以上用于合作交流和開(kāi)放課題，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀人才來(lái)省重開(kāi)展合作研究，產(chǎn)出高質(zhì)量開(kāi)放研究成果。開(kāi)展高水平、實(shí)質(zhì)性的國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流，重視吸引國(guó)內(nèi)外一流學(xué)者到省重開(kāi)展學(xué)術(shù)交流；積極承辦國(guó)際性、全國(guó)性、區(qū)域性學(xué)術(shù)會(huì)議。
  省重實(shí)驗(yàn)研究條件滿足科研工作需要并具有特色。儀器設(shè)備使用率高，大型儀器設(shè)備的開(kāi)放和共享程度較高。省重具備自行研制、改造儀器設(shè)備、發(fā)明實(shí)驗(yàn)技術(shù)手段的能力。
  2.運(yùn)行管理
  省重規(guī)章制度健全，日常管理科學(xué)有序，建有儀器設(shè)備管理（臺(tái)賬）維護(hù)與運(yùn)行（使用記錄），激勵(lì)創(chuàng)新的政策措施。省重作為依托單位內(nèi)實(shí)行人財(cái)物相對(duì)獨(dú)立管理的科研實(shí)體，儀器設(shè)備和科研用房相對(duì)集中。
  針對(duì)省重發(fā)展設(shè)置自主課題、培養(yǎng)青年人才，取得良好效果。經(jīng)費(fèi)使用和管理規(guī)范，專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出等重大事項(xiàng)決策公開(kāi)透明。各項(xiàng)規(guī)章制度完備。有安全環(huán)保應(yīng)急預(yù)案及預(yù)防措施。按時(shí)上報(bào)各種年報(bào)、總結(jié)、信息等。定期召開(kāi)學(xué)術(shù)委員會(huì)年會(huì)。
  3.依托單位支持
  依托單位的支持情況。依托單位優(yōu)先支持省重的發(fā)展，在政策、人員、經(jīng)費(fèi)和后勤保障等方面給予大力支持，配套資金到位及時(shí)。按照《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法（試行）》要求每年對(duì)省重進(jìn)行年度績(jī)效考核。
  附件4
  四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)估指標(biāo)體系（企業(yè)類）

一級(jí)指標(biāo)	分值	二級(jí)指標(biāo)	分值	要點(diǎn)	評(píng)分
研究水平與貢獻(xiàn)	55	關(guān)鍵技術(shù)研究水平	20	定位明確，研究方向符合四川省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求。針對(duì)省重定位與研究方向目標(biāo)所取得的關(guān)鍵技術(shù)水平。承擔(dān)科研任務(wù)的能力較強(qiáng)，科研效率較高。承擔(dān)省級(jí)以上科研項(xiàng)目，獲得各類科研經(jīng)費(fèi)。
		創(chuàng)新能力和代表性成果水平	25	成果轉(zhuǎn)化、投入產(chǎn)出比。代表性成果能解決關(guān)鍵科技問(wèn)題以及促進(jìn)四川省發(fā)展。代表性成果在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和我省重大需求中的貢獻(xiàn)。代表性成果獲得國(guó)家、省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)。
		合作研究與自主研究	10	開(kāi)展自主研究情況和效果。開(kāi)展合作研究情況和效果。
隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)	20	團(tuán)隊(duì)建設(shè)	5	固定人員總數(shù)及研發(fā)人員占比。省重主任與學(xué)術(shù)帶頭人的作用。學(xué)術(shù)帶頭人和學(xué)術(shù)骨干情況。引進(jìn)和穩(wěn)定高水平人才的措施和效果；創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)。
		人才培養(yǎng)	15	青年骨干人才培養(yǎng)、其他專業(yè)人才培養(yǎng)情況等。
開(kāi)放交流與運(yùn)行管理	25	開(kāi)放交流及儀器設(shè)備共享	5	科技周等公眾開(kāi)放活動(dòng)；開(kāi)放課題設(shè)置，組織及成效。學(xué)術(shù)交流與合作。
		運(yùn)行管理	10	儀器設(shè)備和科研用房持續(xù)保障能力；儀器設(shè)備管理（臺(tái)賬）維護(hù)與運(yùn)行（使用記錄）；經(jīng)費(fèi)使用和管理；各項(xiàng)規(guī)章制度的制定和發(fā)布；安全環(huán)保應(yīng)急預(yù)案及預(yù)防措施；各種年報(bào)、總結(jié)、信息上報(bào)；定期召開(kāi)學(xué)術(shù)委員會(huì)年會(huì)
		依托單位支持	10	依托單位在政策、經(jīng)費(fèi)等方面的支持力度（非廳（市）州共建類）；配套資金到位情況（廳（市）州共建類）

  四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估指標(biāo)體系（企業(yè)類）
  說(shuō)明
  企業(yè)類四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱：企業(yè)類省重）指標(biāo)體系主要從研究水平與貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開(kāi)放交流與運(yùn)行管理等三個(gè)方面評(píng)估，并細(xì)化為8個(gè)二級(jí)指標(biāo)，指標(biāo)的選取遵循科學(xué)性與代表性原則、獨(dú)立性與相關(guān)性原則、可比性和動(dòng)態(tài)發(fā)展原則、可行性和可操作性原則，全面科學(xué)評(píng)估的同時(shí)突出成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)創(chuàng)新的重要性。權(quán)重的設(shè)定采用專家評(píng)分法確定。
  一、研究水平與貢獻(xiàn)
  1.關(guān)鍵技術(shù)研究水平。
  定位明確，特色鮮明，研究方向符合科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)以及國(guó)家及四川省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求。針對(duì)省重定位與研究方向目標(biāo)的關(guān)鍵技術(shù)具有較高的水平。主要研究方向發(fā)展良好，有較強(qiáng)的承擔(dān)省級(jí)及以上重大科研任務(wù)的能力，特別是評(píng)估期內(nèi)承擔(dān)了省級(jí)及以上重大科研任務(wù)，產(chǎn)生了重大科研成果。集中精力承擔(dān)和組織省級(jí)重要任務(wù)，有較高的科研效率。承擔(dān)省級(jí)及以上科研項(xiàng)目數(shù)較多，獲得的各類科研經(jīng)費(fèi)較多。
  2.自主研究與合作研究課題的組織情況與實(shí)施效果。
  組織團(tuán)隊(duì)開(kāi)展對(duì)主要研究方向上的重大科學(xué)問(wèn)題持續(xù)深入、系統(tǒng)研究，支持原始創(chuàng)新的研究。省重對(duì)歷年自主研究課題重要性與實(shí)施效果有相應(yīng)總結(jié)和改進(jìn)計(jì)劃措施，并產(chǎn)生高質(zhì)量的研究成果。
  開(kāi)展合作研究情況。積極組織、參與省級(jí)及以上重大科學(xué)研究計(jì)劃，通過(guò)開(kāi)展合作研究，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合。開(kāi)展合作研究的效果。
  3.創(chuàng)新能力、代表性成果水平和投入產(chǎn)出比。
  成果轉(zhuǎn)化和投入產(chǎn)出比的情況。代表性成果數(shù)量較多，且代表性成果產(chǎn)生國(guó)際國(guó)內(nèi)重要影響。代表性成果應(yīng)是根據(jù)科學(xué)前沿和四川省重大需求所開(kāi)展的、符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體要求。代表性成果獲得國(guó)家級(jí)、省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)。
  二、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)
  1.團(tuán)隊(duì)建設(shè)。
  省重?fù)碛幸欢〝?shù)量的固定人員，固定研發(fā)人員占比較高。省重主任是本領(lǐng)域高水平的學(xué)術(shù)帶頭人，具有較強(qiáng)的組織管理能力和寬闊的胸懷，能夠團(tuán)結(jié)和凝聚隊(duì)伍，有充分的時(shí)間在省重工作，在省重的建設(shè)和發(fā)展中起到了主導(dǎo)作用。具有引進(jìn)和穩(wěn)定高水平人才的政策，并產(chǎn)生了良好的效果。創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)情況良好，在長(zhǎng)期合作基礎(chǔ)上圍繞主要研究方向形成若干活躍的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。
  2.人才培養(yǎng)。
  制定了引進(jìn)和培養(yǎng)優(yōu)秀青年骨干人才的政策措施，聚集和穩(wěn)定了一批優(yōu)秀青年骨干人才。省重各主要方向優(yōu)秀青年人才承擔(dān)科研任務(wù)情況及取得的研究成果情況，特別是40歲以下研究骨干比例及作用。國(guó)際和省級(jí)千人計(jì)劃、杰青、優(yōu)青等引進(jìn)和培養(yǎng)情況，其他專業(yè)人才培養(yǎng)情況。
  三、開(kāi)放交流與運(yùn)行管理
  1.開(kāi)放與交流。
  開(kāi)放課題設(shè)置。圍繞主要研究方向設(shè)置開(kāi)放課題，吸引省內(nèi)外優(yōu)秀人才來(lái)省重開(kāi)展合作研究，產(chǎn)出高質(zhì)量開(kāi)放研究成果?？萍贾芄婇_(kāi)放活動(dòng)的組織情況。開(kāi)展學(xué)術(shù)交流及技術(shù)交流情況良好，開(kāi)展高水平、實(shí)質(zhì)性的省內(nèi)外學(xué)術(shù)和技術(shù)交流，重視吸引國(guó)際一流學(xué)者到省重開(kāi)展學(xué)術(shù)交流；積極承辦國(guó)際性、地區(qū)性、全國(guó)性學(xué)術(shù)和技術(shù)會(huì)議。
  2.運(yùn)行管理。
  省重實(shí)驗(yàn)研究條件滿足科研工作需要并具有特色，儀器設(shè)備和科研用房持續(xù)保障能力良好，儀器和科研用房滿足研發(fā)要求。儀器設(shè)備管理（臺(tái)賬）維護(hù)與運(yùn)行（使用記錄）完備，儀器設(shè)備使用率高。經(jīng)費(fèi)使用和管理情況良好。各項(xiàng)規(guī)章制度較為完善，具有安全環(huán)保應(yīng)急預(yù)案及預(yù)防措施，各種年報(bào)、總結(jié)、信息上報(bào)及時(shí)。
  3.依托單位支持。
  非廳（市）州共建類省重的依托單位優(yōu)先支持省重的發(fā)展，在人員、經(jīng)費(fèi)和后勤保障等方面給予大力支持；廳（市）州共建類省重的配套資金到位情況良好。省重按照《四川省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法（試行）》要求每年對(duì)省重進(jìn)行年度考核并針對(duì)所存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)措施。


附件:

• 附件1-4.doc