鄭州市人民政府辦公廳 鄭政辦[2011]11號(hào) 鄭州市人民政府辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理的通知

鄭州市人民政府辦公廳
鄭州市人民政府辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理的通知
鄭政辦[2011]11號(hào)

鄭州市人民政府辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理的通知
  鄭政辦[2011]11號(hào)
  全文有效
  2011.3.11
  各縣(市、區(qū))人民政府,市人民政府各部門,各有關(guān)單位:
  《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào))實(shí)施以來(lái),我市投融資體制改革不斷深化,政府通過(guò)融資解決了城市建設(shè)資金難問(wèn)題。2010年6月,《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府融資平臺(tái)公司管理有關(guān)問(wèn)題的通知》(國(guó)發(fā)〔2010〕19號(hào))發(fā)布實(shí)施,對(duì)地方政府融資行為進(jìn)行了規(guī)范。今后,以融資—建設(shè)—移交為基本特征的BT(Build-Transfer)投融資模式(以下簡(jiǎn)稱BT模式)將會(huì)受到重視和采用,非政府資金參與政府投資項(xiàng)目建設(shè)會(huì)越來(lái)越多。為進(jìn)一步明確BT模式適用范圍、明確雙方權(quán)利義務(wù),進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范BT模式項(xiàng)目管理,現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
  一、嚴(yán)格適用范圍和條件,量力而行實(shí)行BT模式融資建設(shè)實(shí)行BT模式的政府投資項(xiàng)目,市、縣(市、區(qū))人民政府要通過(guò)授權(quán)確定項(xiàng)目業(yè)主。由項(xiàng)目業(yè)主通過(guò)招標(biāo)方式選擇投資方(以下簡(jiǎn)稱投資方),由投資方組建BT模式項(xiàng)目公司(以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目公司)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行建設(shè)。投資方必須以自有資金和中長(zhǎng)期融資能力作為項(xiàng)目建設(shè)保障,不得搞項(xiàng)目反擔(dān)保。BT模式只是破解融資難的一種形式,采用BT模式應(yīng)量力而行。項(xiàng)目必須符合市、縣(市、區(qū))經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃,且屬于政府應(yīng)該承擔(dān)的公益性、基礎(chǔ)性項(xiàng)目。項(xiàng)目建成后由項(xiàng)目業(yè)主按合同約定支付回購(gòu)價(jià)款,回購(gòu)項(xiàng)目,杜絕拖欠工程款。
  二、規(guī)范BT模式項(xiàng)目審批,完善決策機(jī)制實(shí)行BT模式的項(xiàng)目按照《鄭州市政府投資項(xiàng)目管理?xiàng)l例》實(shí)施管理,完善決策機(jī)制和決策程序。BT模式建設(shè)方案由市、縣(市、區(qū))人民政府按項(xiàng)目審批權(quán)限審批。市級(jí)政府投資項(xiàng)目BT模式建設(shè)方案由市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局及相關(guān)部門審核并提出初步意見,最后報(bào)市政府審批;縣(市、區(qū))級(jí)政府投資項(xiàng)目的BT模式建設(shè)方案由縣(市、區(qū))發(fā)展改革委、財(cái)政局審核并提出初步意見,最后報(bào)縣(市、區(qū))政府審批。未經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目不得采用BT模式。BT模式建設(shè)方案應(yīng)包括以下內(nèi)容:BT模式建設(shè)的內(nèi)容、范圍、數(shù)量;投資方應(yīng)當(dāng)具備的條件和能力;合同雙方的權(quán)利和義務(wù);項(xiàng)目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)控措施;回購(gòu)條件與程序;項(xiàng)目建設(shè)成本分析;回購(gòu)資金的來(lái)源、依據(jù)等內(nèi)容。擬實(shí)行BT模式的項(xiàng)目,設(shè)計(jì)必須達(dá)到初步設(shè)計(jì)的深度,項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中要專章編制BT模式建設(shè)方案。項(xiàng)目業(yè)主要嚴(yán)格按審批的BT模式建設(shè)方案組織實(shí)施,不得隨意變更。確需變更的,須報(bào)經(jīng)原審批部門同意。
  三、規(guī)范項(xiàng)目發(fā)包行為,嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)制度BT模式項(xiàng)目要嚴(yán)格實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)通過(guò)公開招標(biāo)選擇投資方,招標(biāo)選擇投資方的工作應(yīng)在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和投資概算批準(zhǔn)并下達(dá)城建計(jì)劃后進(jìn)行,項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)根據(jù)發(fā)展改革部門的批準(zhǔn)文件,向同級(jí)財(cái)政部門辦理政府采購(gòu)手續(xù)。確需實(shí)行邀請(qǐng)招標(biāo)或不招標(biāo)的,應(yīng)在BT融資建設(shè)方案中說(shuō)明理由,提供相應(yīng)依據(jù)。項(xiàng)目業(yè)主要對(duì)投資方的投融資能力、建設(shè)管理能力和履約信譽(yù)進(jìn)行調(diào)查了解,并將結(jié)果向行業(yè)主管部門備案。投資方投入項(xiàng)目的自有資金不低于BT合同總價(jià)的35%,其余建設(shè)資金要提供省級(jí)以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長(zhǎng)期貸款承諾函。分別具有融資優(yōu)勢(shì)和管理優(yōu)勢(shì)的不同獨(dú)立法人,可以組成聯(lián)合體承擔(dān)項(xiàng)目融資建設(shè),但須簽訂聯(lián)合體協(xié)議,明確雙方各自承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。BT模式承包合同價(jià)必須控制在批準(zhǔn)的概算內(nèi),并明確合同總價(jià)的構(gòu)成,分別列出征地拆遷費(fèi)、建筑安裝工程費(fèi)、投資方融資的財(cái)務(wù)費(fèi)用和進(jìn)入總價(jià)但由項(xiàng)目業(yè)主掌握使用的資金額等。其中征地拆遷費(fèi)據(jù)實(shí)結(jié)算;建筑安裝工程費(fèi)、投資方融資的財(cái)務(wù)費(fèi)用實(shí)行固定總價(jià)包干。項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、重要設(shè)備材料采購(gòu)必須依法招標(biāo)。項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理招標(biāo)工作由項(xiàng)目業(yè)主組織,投資方參與;項(xiàng)目施工、重要設(shè)備材料采購(gòu)招標(biāo)工作由投資方組織,項(xiàng)目業(yè)主參與。
  四、合理確定權(quán)利義務(wù),明確合同雙方責(zé)任投資方確定后,項(xiàng)目業(yè)主、投資方應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同。項(xiàng)目業(yè)主和投資方的權(quán)利義務(wù)應(yīng)在合同中明確。項(xiàng)目業(yè)主要做好項(xiàng)目前期工作,完成用地、規(guī)劃、環(huán)評(píng)及初步設(shè)計(jì)、項(xiàng)目概算等項(xiàng)目審批手續(xù),監(jiān)督投資方資金的到位、使用和建設(shè)管理情況,監(jiān)督施工進(jìn)度等情況,組織回購(gòu)等工作。投資方應(yīng)組建與項(xiàng)目建設(shè)管理相適應(yīng)的具有獨(dú)立法人資格的項(xiàng)目公司,具體實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)。項(xiàng)目公司的成立不改變投資方對(duì)項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。投資方籌集和足額到位自有資金、銀行貸款和其他來(lái)源的資金,劃入項(xiàng)目公司專戶存儲(chǔ)、專賬管理;按設(shè)計(jì)文件組織工程建設(shè),實(shí)施項(xiàng)目管理;負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收、資料歸檔并移交;負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作的管理;投保建設(shè)工程所涉及的全部保險(xiǎn)險(xiǎn)種以及完成合同約定的其他事項(xiàng)。投資方和項(xiàng)目公司及其法定代表人對(duì)工程質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制。投資方要嚴(yán)格執(zhí)行政府投資項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定,完成合同約定的建設(shè)內(nèi)容。涉及項(xiàng)目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更,必須經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主同意,重大設(shè)計(jì)變更還應(yīng)履行審批程序。有關(guān)建設(shè)手續(xù)的辦理,由投資方或項(xiàng)目公司按現(xiàn)行管理要求進(jìn)行申報(bào)。投資方和項(xiàng)目公司不得將合同內(nèi)容全部或部分進(jìn)行轉(zhuǎn)包。各級(jí)政府及其有關(guān)部門、項(xiàng)目業(yè)主不得為投資方和項(xiàng)目公司提供融資擔(dān)保。當(dāng)事各方均不得利用BT模式項(xiàng)目作為擔(dān)保物為融資方的其他項(xiàng)目融資行為提供擔(dān)保。
  五、制定合理的回購(gòu)條件和程序,保證項(xiàng)目正常移交項(xiàng)目業(yè)主要根據(jù)自身回購(gòu)資金情況制定合理的回購(gòu)支付條件,預(yù)留不低于建安工程費(fèi)5%的質(zhì)量保證金?；刭?gòu)期不得在工程質(zhì)量保修期內(nèi)結(jié)束。項(xiàng)目回購(gòu)期限不低于5年,項(xiàng)目建設(shè)期、回購(gòu)期利率不高于同期人民銀行基準(zhǔn)利率。項(xiàng)目完工后,項(xiàng)目業(yè)主與投資方要按照合同約定回購(gòu)條件逐項(xiàng)核查、認(rèn)定,需中介機(jī)構(gòu)做出結(jié)論的,應(yīng)由雙方共同委托的機(jī)構(gòu)做出結(jié)論,委托方法和委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)在合同中載明。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格,符合回購(gòu)條件的,雙方應(yīng)簽訂回購(gòu)備忘錄,項(xiàng)目進(jìn)入回購(gòu)期。回購(gòu)備忘錄報(bào)審批部門和項(xiàng)目行政管理部門備案。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)維護(hù)投資方的合法利益,不得隨意變更回購(gòu)條件。項(xiàng)目不能達(dá)到回購(gòu)條件的,項(xiàng)目業(yè)主不得回購(gòu),由投資方組織整改,直至符合回購(gòu)條件。經(jīng)整改仍不符合回購(gòu)條件的,雙方應(yīng)在合同中約定處置辦法。
  六、完善管理措施,加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)發(fā)展改革、財(cái)政、建設(shè)、交通、規(guī)劃、國(guó)土資源、城管、環(huán)保、審計(jì)、工商、稅務(wù)等政府職能部門要積極支持BT模式的推行,按照各自職責(zé)加強(qiáng)指導(dǎo)、檢查、評(píng)估、審計(jì),幫助解決項(xiàng)目實(shí)施中的問(wèn)題。發(fā)展改革部門要會(huì)同財(cái)政部門,指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目業(yè)主搞好投資方招標(biāo)工作;建設(shè)等行業(yè)管理部門要指導(dǎo)項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目公司辦理建設(shè)手續(xù),監(jiān)督施工招標(biāo)和工程質(zhì)量;審計(jì)部門要加強(qiáng)對(duì)BT項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督;其他有關(guān)管理部門要在各自職責(zé)范圍內(nèi)監(jiān)督BT合同的執(zhí)行,協(xié)調(diào)相關(guān)問(wèn)題。BT模式合同雙方要嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定,政府職能部門要認(rèn)真履行職責(zé),嚴(yán)格審查把關(guān)。項(xiàng)目業(yè)主及其工作人員在項(xiàng)目執(zhí)行中違法違紀(jì)的,由有關(guān)部門追究當(dāng)事人的責(zé)任。投資方違規(guī)被有關(guān)行政監(jiān)督管理部門處罰的,5年內(nèi)不得參與競(jìng)爭(zhēng)本市其他BT模式項(xiàng)目的建設(shè)。要通過(guò)加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理,進(jìn)一步改善我市的建設(shè)市場(chǎng)秩序,更好地發(fā)揮BT模式在推動(dòng)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展中的積極作用。

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