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標(biāo)題: 【行政處罰決定書】丹邦投資違法減持丹邦科技股份 [打印本頁]

作者: 子寧 時間: 2020-11-25 17:18
標(biāo)題: 【行政處罰決定書】丹邦投資違法減持丹邦科技股份
當(dāng)事人：深圳丹邦投資集團有限公司（以下簡稱丹邦投資），法定代表人劉萍。住所：廣東省深圳市南山區(qū)。

劉萍，男，1965年10月出生，時任丹邦投資法定代表人、執(zhí)行董事。住址：廣東省深圳市福田區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對丹邦投資違法減持深圳丹邦科技股份有限公司（以下簡稱丹邦科技）股份的行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出陳述、申辯意見，并要求聽證。中國證監(jiān)會于2015年10月9日舉行了聽證，聽取了當(dāng)事人陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，丹邦投資存在以下違法事實：

丹邦投資作為持股丹邦科技5%以上股份的股東，于2015年3月9日、2015年3月16日，通過大宗交易方式在二級市場減持丹邦科技股份1200萬股，占丹邦科技已發(fā)行股份的6.57%。丹邦投資減持股份累計達到5%時，沒有在履行報告和披露義務(wù)前停止賣出丹邦科技股份，違反法律規(guī)定減持的股份數(shù)為2,868,000股，違反法律規(guī)定減持金額為93,525,480元。對上述行為直接負責(zé)的主管人員為劉萍。

以上事實，有交易流水、公告和權(quán)益變動報告書、當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

當(dāng)事人提交的陳述、申辯材料，以及當(dāng)事人的代理人在聽證中提出的陳述、申辯意見如下：第一，超比例減持的原因是由于疏忽大意，對法律規(guī)定理解錯誤，沒有主觀惡意；第二，當(dāng)事人減持的目的是用于投資高科技項目；第三，當(dāng)事人提前對擬減持事項作了披露，已經(jīng)使公眾有了預(yù)期；第四，減持行為對市場影響較小，沒有故意損害中小股東利益；第五，當(dāng)事人已經(jīng)被深圳證券交易所、深圳監(jiān)管局采取監(jiān)管措施，并向公眾道歉和作出檢討、改正。

中國證監(jiān)會認(rèn)為：第一，當(dāng)事人超比例減持未披露的主觀原因、減持目的不影響違法事實的成立；第二，當(dāng)事人沒有依法進行披露，預(yù)先披露不構(gòu)成從輕減輕或免于處罰的情節(jié)；第三，交易所和中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管措施是對當(dāng)事人違法行為的提醒、警示，不影響中國證監(jiān)會后續(xù)的行政處罰。綜上，中國證監(jiān)會認(rèn)為當(dāng)事人的陳述、申辯意見不足以構(gòu)成對當(dāng)事人從輕、減輕處罰的理由。

經(jīng)核實，2015年3月28日，丹邦科技發(fā)布《深圳丹邦科技股份有限公司關(guān)于控股股東減持股份情況的公告》（編號2015-12），已就丹邦投資違法減持的行為進行了道歉。

丹邦投資超比例減持未披露和在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持丹邦科技股份的行為，違反了《證券法》第八十六條第二款“投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票”的規(guī)定以及《證券法》第三十八條“依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”及第二百零四條所述“違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券”的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：

一、責(zé)令丹邦投資改正違法行為，在收到行政處罰決定書之日起3日內(nèi)對超比例減持情況進行報告和公告。

二、對丹邦投資超比例減持未披露及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的減持行為予以警告，同時對其直接負責(zé)的主管人員劉萍予以警告。

三、對丹邦投資超比例減持未披露行為處以40萬元罰款，對丹邦投資在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的減持行為處以560萬元罰款,對丹邦投資合計罰款600萬元。對丹邦投資超比例減持未披露行為直接負責(zé)的主管人員劉萍處以30萬元罰款，對丹邦投資在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的減持行為直接負責(zé)的主管人員劉萍處以30萬元罰款，對劉萍合計罰款60萬元。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部、賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

來源：《中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2015〕46號（深圳丹邦投資集團有限公司、劉萍）》

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